江西省专利行政执法实施办法（试行）
江西省知识产权局
江西省专利行政执法实施办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为了保护发明创造专利权，维护专利权人和公众的合法权益，规范专利行政执法行为，及时有效地打击专利违法行为，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》、《专利行政执法办法》和有关法律、法规的规定，结合本省的实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省行政区域内的专利行政执法活动。
第三条 全省各级管理专利工作的部门处理专利侵权纠纷，查处假冒他人专利和冒充专利行为，应当以事实为依据，以法律为准绳，遵循公正、公开、及时、准确的原则，在具体办案时要坚持处罚与教育相结合的原则。
第四条 公民、法人或者其他组织对管理专利工作的部门作出的处理决定，享有陈述权、申辩权；有权依法提起行政诉讼。
第五条 管理专利工作的部门必须设置专门机构或者配备专职人员处理、调解专利纠纷，查处假冒他人专利和冒充专利行为。
案件承办人员必须持有国家知识产权局或地方人民政府法制部门颁发的专利行政执法证件。案件承办人员执行公务时应当严肃着装、举止端庄。
第六条 上一级管理专利工作的部门有权对下级管理专利工作部门专利行政执法活动进行监督和指导。省一级管理专利工作的部门对有重大影响的专利侵权纠纷案件，假冒他人专利和冒充专利案件，可以组织有关管理专利工作的部门处理、查处。
第七条 管理专利工作的部门对符合受案范围的专利违法行为应当及时立案。立案应填写立案审批表，由管理专利工作的部门负责人审批立案，以管理专利工作的部门负责人签字之日为立案日。
第八条 管理专利工作的部门处理专利侵权纠纷、查处假冒他人专利和冒充专利案件，遵循一案不再理原则。
第二章 管 辖
第九条 请求管理专利工作的部门处理侵犯专利权的纠纷案件，由侵权行为发生地或侵权行为人住所地有权处理的管理专利工作的部门管辖。
侵权行为地包括：被控侵犯发明、实用新型专利权的产品的制造、使用、许诺销售、销售、进口等行为的实施地；被控侵犯发明专利权的专利方法使用行为的实施地，依照该专利方法直接获得的产品的使用、许诺销售、销售、进口等行为的实施地；被控侵犯外观设计专利权的专利产品的制造、销售、进口等行为的实施地；假冒他人专利的行为实施地。上述侵权行为的侵权结果发生地。
第十条 请求人仅对侵权产品制造者提出处理请求，未对销售者提出处理请求的，当侵权产品制造地与销售地不一致时，制造地的管理专利工作的部门有管辖权；以制造者与销售者作为共同被请求人的，销售地管理专利工作的部门有管辖权。
销售者是制造者的分支机构，请求人在销售地对制造者制造、销售行为提出处理请求的，销售地管理专利工作的部门有管辖权。
第十一条 冒充专利行为案件，由冒充行为地或行为人所在地的管理专利工作的部门管辖。
第十二条 两个以上管理专利工作的部门对专利侵权案件、假冒他人专利案件和冒充专利案件都有管辖权的，由最先立案的管理专利工作的部门处理和查处。
管辖权发生争议的，由其共同的上级管理专利工作的部门指定管辖。
第十三条 江西省知识产权局管辖本省范围内发生的重大、复杂、涉外、跨省案件以及其它特殊的专利案件。省一级管理专利工作的部门也可根据情况，将上述案件移交市级管理专利工作的部门处理。
第三章 专利侵权纠纷的处理
第十四条 请求管理专利工作的部门处理专利侵权纠纷的，应当提交请求书和所涉及专利权的专利证书、授权公告文件，并按被请求人的数量提供副本。必要时，应当按管理专利工作的部门的要求提交专利权有效的证明材料。
请求书中缺少相关材料的，管理专利工作的部门应当及时通知请求人在指定的期限内补充相关材料，请求人逾期不提交补充材料视为未提出请求。管理专利工作的部门收到补充材料之日为收到请求书之日。
第十五条 管理专利工作的部门可以向国家知识产权局核实所涉及专利权的法律状态。专利侵权纠纷涉及实用新型专利的，管理专利工作的部门可以要求请求人出具由国家知识产权局作出的检索报告。要求请求人出具实用新型检索报告的，以收到检索报告之日为正式收到请求书之日。
第十六条 请求管理专利工作的部门处理专利侵权纠纷，应当符合下列条件：
（一）请求人是专利权人或者利害关系人；
（二）有明确的被请求人、请求事项和具体事实、理由及相关证据；
（三）属于受案管理专利工作的部门的受案范围和管辖；
（四）涉案专利权的法律状态真实有效，提出请求时没有超过法定时效；
（五）当事人没有就该专利侵权纠纷向人民法院起诉。
第(一)项所称利害关系人包括专利实施许可合同的被许可人、专利权的合法继承人。专利实施许可合同的被许可人中，独占实施许可合同的被许可人可以单独提出请求；排他实施许可合同的被许可人在专利权人不请求的情况下，可以单独提出请求；除合同另有约定外，普通实施许可合同的被许可人不能单独提出请求。
请求人是共同专利权人之一的，应提交其他共同权利人的授权证明或放弃权利证明。
第十七条 请求符合本规程第十六条规定条件的，管理专利工作的部门必须在收到请求书之日起7日内立案并向请求人发出受理通知书，同时指定3名或3名以上单数承办人员组成合议组处理该专利侵权纠纷，并指定一人为合议组组长。
请求不符合本规程第十六条规定条件的，管理专利工作的部门应当在收到请求书之日起7日内通知请求人不予受理，并说明理由。
第十八条 管理专利工作的部门应当在立案之日起7日内将答辩通知书、请求书及其他附件的副本送达被请求人，要求其在收到答辩通知书之日起15日内提交答辩书一式两份。
被请求人提交答辩书的，管理专利工作的部门应当在收到之日起7日内将答辩书副本送达请求人。
被请求人在规定的期限内不提交答辩书的，不影响对专利侵权纠纷的处理。
第十九条 合议组人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人也有权要求回避：
（一）是本纠纷的当事人的近亲属；
（二）与本纠纷有利害关系；
（三）与本纠纷当事人有其他关系，可能影响到纠纷案件公正处理的。
合议组组长的回避，由管理专利工作的部门的负责人决定；其他人员的回避由合议组组长决定。
第二十条 管理专利工作的部门受理的实用新型、外观设计专利侵权纠纷案件，被请求人在答辩期内就涉案专利向专利复审委员会提出请求宣告专利权无效后，请求管理专利工作的部门中止处理专利侵权纠纷的，应当提交专利复审委员会受理通知书及提出无效宣告请求时的相关证据材料，管理专利工作的部门应当中止处理。但具备下列情形之一的,可以不中止处理：
（一）请求人出具的检索报告未发现导致实用新型丧失新颖性、创造性的技术文献的；
（二）被请求人请求宣告专利权无效所提供的证据或依据理由明显不充分的；
（三）被请求人在答辩期届满后请求宣告专利权无效的，但经审查认为有必要中止处理的除外；
（四）管理专利工作的部门认为不应当中止处理的其他情形。
第二十一条 管理专利工作的部门受理的发明专利侵权案件或经专利复审委员会审查维持实用新型、外观设计专利权侵权案件，被请求人在答辩期内请求宣告专利权无效的，管理专利工作的部门可以不中止处理。
第二十二条 管理专利工作的部门处理专利侵权纠纷案件时对某些复杂问题认为需要鉴定的，应当委托有资质的鉴定部门鉴定，或者由管理专利工作的部门组织有关专家进行鉴定。
第二十三条 管理专利工作的部门处理专利侵权纠纷，可以根据案情需要决定是否进行口头审理。决定口头审理的，应当在口头审理3日前让当事人得知审理的时间和地点。当事人无正当理由拒不参加或未经允许中途退出的，对请求人按撤回请求处理，对被请求人按缺席处理。
第二十四条 举行口头审理的，应当将口头审理的参加人和审理要点记入笔录，经核对无误后，由案件承办人员和参加人签名或盖章。
第二十五条 请求人撤回处理请求的，管理专利工作的部门应当终止处理，并通知双方当事人。
第二十六条 管理专利工作的部门在处理专利侵权纠纷时，应当根据自愿和合法的原则，在分清是非的基础上，进行调解，努力促进当事人之间的和解。
第二十七条 对专利侵权纠纷的处理由合议组集体讨论决定，意见不一致的，实行少数服从多数的原则，合议应当制作笔录，由合议组成员签名，合议中的不同意见，必须如实记录。
第二十八条 管理专利工作的部门处理一般专利侵权纠纷，应该自立案之日起3个月内结案，复杂案件不能超过6个月。特殊情况除外。
第二十九条 除当事人达成调解、和解协议，或者请求人撤回请求之外，管理专利工作的部门处理专利侵权纠纷，应当制作处理决定书，写明以下内容：
（一）当事人的名称或姓名、地址；
（二）当事人陈述的事实和理由；
（三）认定侵权行为是否成立的理由和依据；
（四）处理决定具体内容，认定侵权行为成立的，应当写明责令被请求人立即停止侵权行为的类型、对象和范围；认定侵权行为不成立的，应当驳回请求人的请求；
（五）不服处理决定提起行政诉讼的途径和期限。
处理决定书应由案件承办人员署名，并加盖管理专利工作的部门的公章。
第四章 专利纠纷的调解
第三十条 管理专利工作的部门应当事人的请求,可以对下列专利纠纷进行调解:
（一）侵犯专利权赔偿数额纠纷；
（二）专利申请权和专利权属纠纷；
（三）发明人、设计人资格纠纷；
（四）职务发明的发明人、设计人的奖励和报酬纠纷；
（五）在发明专利申请公布后专利权授予前使用发明而未支付适当费用的纠纷。
第三十一条 请求管理专利工作的部门调解专利纠纷，应当提交请求书。单独请求调解侵犯专利权赔偿数额的，应当提交有关管理专利工作的部门认定侵权行为成立的处理决定书副本。
第三十二条 管理专利工作的部门收到调解请求书后，应当及时将请求书副本送达被请求人，要求在收到之日起15日内提交陈述书。
第三十三条 被请求人同意调解的，管理专利工作的部门应当立案，通知双方当事人组织调解的时间和地点；被请求人表示不接受调解的，不予立案，并通知请求人。
第三十四条 当事人经调解达成协议的，应当制作调解协议书，由双方当事人签名或盖章，并交管理专利工作的部门备案；未达成协议的，管理专利工作的部门以撤销案件的方式结案，并通知双方当事人。
第五章 假冒他人专利和冒充专利行为的查处
第三十五条 管理专利工作的部门查处下列假冒他人专利行为：
（一）未经许可，在其制造或者销售的产品或产品的包装上标注他人专利号的；
（二）未经许可，在广告或者其他宣传材料中使用他人的专利号，使人将所涉及的技术误认为是他人的专利技术的；
（三）未经许可，在合同中使用他人的专利号，使人将合同涉及的技术误认为是他人的专利技术的；
（四）伪造或者变造他人的专利证书、专利文件或者专利申请文件的；
（五）法律、法规规定的其他假冒他人专利的行为。
第三十六条 管理专利工作的部门查处下列冒充专利行为：
（一）制造或者销售标有专利标识的非专利产品的；
（二）专利权届满、终止或者被宣告无效后，继续在制造或者销售的产品上标注专利标记的，但销售的产品是在专利权届满或者终止前合法制造的除外；
（三）在广告或者其他宣传材料中将非专利技术称为专利技术的；
（四）在合同中将非专利技术称为专利技术的；
（五）伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请文件的；
（六）法律、法规规定的其他将非专利产品冒充专利产品或者将非专利方法冒充专利方法的行为。
第三十七条 管理专利工作的部门对发现或者接受举报的假冒他人专利和冒充专利行为，应当及时立案，并指定两名以上执法人员进行查处。执法人员与当事人有利害关系的，应当回避。
第三十八条 调查或检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或有关人员出示执法证件。询问、检查应当制作笔录。
第三十九条 被查处人应当在管理专利工作的部门查处期间陈述意见。逾期或者拒不进行意见陈述的，不影响查处。
被查处人针对案件提出的事实、理由和证据，管理专利工作的部门应当进行复核，成立的，应当采纳。
第四十条 管理专利工作的部门作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出处罚决定的事实、理由和依据，并告知当事人依法享有的权利。
第四十一条 对假冒他人专利或冒充专利行为人处以2万元以上罚款的，应当告知当事人有要求听证的权利。当事人要求听证的，应当组织听证。
第四十二条 管理专利工作的部门对事实清楚，证据确凿的假冒他人专利和冒充专利案件，应当自立案之日起三个月内作出行政处罚决定。
第四十三条 假冒他人专利和冒充专利行为成立的，管理专利工作的部门应当制作处罚决定书。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，应当集体讨论决定。行政处罚决定书应写明以下内容：
（一）当事人的名称或姓名、地址；
（二）认定假冒他人专利或者冒充专利行为成立的证据、理由和依据；
（三）处罚的内容以及履行方式、期限；
（四）不服处罚决定提起行政诉讼的途径和期限；
（五）作出行政处罚决定的管理专利工作部门的名称和作出决定的日期。
处罚决定书应当加盖管理专利工作的部门的公章。
第四十四条 违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下，对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚，可以当场作出行政处罚决定。
第四十五条 经调查，假冒他人专利或冒充专利行为不成立的，管理专利工作的部门以撤销案件的方式结案。
第四十六条 管理专利工作的部门对假冒他人专利行为的违法所得可按如下方式确定：
（一）销售假冒他人专利产品的，以产品销售价格乘以所销售产品的数量作为其违法所得；
（二）订立假冒他人专利合同的，以收取的费用作为其违法所得。
第四十七条 管理专利工作的部门可以责令假冒他人专利的行为人改正其违法行为并予以公告，没收违法所得，可以并处违法所得三倍以下的罚款。管理专利工作的部门对假冒他人专利而没有违法所得或冒充专利的行为人可处5万元以下的罚款。其中情节较轻，影响较小的，处以2万元以下罚款；情节较重，影响较大的，处以2万元至4万元的罚款；情节严重，影响巨大的，处以4万元至5万元的罚款。
第六章 调查取证
第四十八条 管理专利工作的部门在处理专利侵权纠纷，查处假冒他人专利或者冒充专利行为过程中，可以根据需要依职权调查收集有关证据。
调查取证应当全面、客观、公正，有关单位或者个人应当如实提供材料，协助调查或检查，需要时应出具证明。
第四十九条 管理专利工作的部门依职权调查收集证据时，可以查阅、复制与案件有关的合同、帐册等有关文件；询问当事人和证人；采取测量、拍照、摄像等方式进行现场勘验；必要时，可采取抽样取证的方式收集证据。涉及侵犯制造方法专利权的，可以要求被调查人进行现场演示。
第五十条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经管理专利工作的部门行政领导人批准，可以进行登记保存，并在7日内作出决定。
第五十一条 调查收集证据应当制作笔录。抽样取证、登记保存应写明证据的名称、特征、数量以及保存地点，由案件承办人员、被调查的单位或个人签名或盖章。被调查的单位或个人拒绝签名或盖章的，应当在笔录上注明。
第五十二条 需要委托其他管理专利工作的部门协助调查收集证据的，应当提出明确的要求，接受委托的部门应当及时、认真地协助调查收集证据，并尽快回复。
第五十三条 调查收集的证据应当保密，管理专利工作的部门及有关单位或个人负有保密义务。
第七章 行政执行
第五十四条 管理专利工作的部门依法作出各类行政处理决定后，当事人在决定的期限内，应当完全履行决定内容，逾期不依法提起行政诉讼，又不履行决定内容的，管理专利工作的部门可以依法申请人民法院强制执行。
第五十五条 当事人对管理专利工作的部门作出的各类行政处理决定不服，依法提起行政诉讼的，不停止决定的执行，法律另有规定的除外。
第五十六条 管理专利工作的部门在实施罚款、没收非法所得的行政处罚时，必须使用财政部门统一印制的罚没票据。
第五十七条 当事人逾期不缴纳行政处罚决定罚款额的，可每日按罚款数额的百分之三加处罚款。
第五十八条 管理专利工作的部门收缴的假冒他人专利或冒充专利产品或标记，应当及时予以销毁。
第五十九条 专利违法案件涉嫌触犯刑法第二百一十六条、第二百八十条规定的，由管理专利工作的部门移送司法机关追究刑事责任。
第六十条 拒绝、阻碍管理专利工作的部门依法执行公务的，由公安部门根据《治安管理处罚条例》的规定给予处罚；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第六十一条 管理专利工作的部门及执法人员出现法定失当情况的，由上一级管理专利工作的部门或有关部门责令更正；办案过程中，有严重失职行为的，可以对直接负责的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六十二条 管理专利工作的部门制作的各类法律文书可采取邮寄、直接送交或者其他方式送达当事人。
第六十三条 管理专利工作的部门处理各类专利违法案件结案后，应按年度和一案一卷、卷号与案号统一的原则立卷归档。
第六十四条 本办法没有规定的事项，适用《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国专利法》、《专利行政执法办法》等相关法律、法规及规章的规定。
第六十五条 本办法由江西省知识产权局负责解释。
第六十六条 本办法自2003年11月1日起执行。
论我国行政问责制度的完善
傅美容
摘 要：行政问责制是现代政府强化和明确责任、改善政府管理的一种有效制度，是构建和谐社会、建设责任政府的必然要求。行政问责制的推行和完善，对于提高政府管理水平，建设责任政府，建立一套有效的权力运行和制约机制等具有重要的意义。目前，我国行政问责制建设已取得了一些明显成效，但是从我国目前行政问责制的制度建设和实施的情况看，还存在较多的问题。分析我国行政问责制存在的问题，思考和寻求完善对策，对责任政府的构建具有十分重大的现实意义。
关键词：行政问责制度；行政责任；责任政府；政府责任
近年来，我国政府秉承“有权必有责，用权受监督，侵权要赔偿”的执政理念，积极推行行政问责制，这已成为我国社会及境外媒体高度关注并令人鼓舞的焦点话题。行政问责制最初是作为应对公共危机的应急措施而步入我国政治生活的，2003年“非典”期间的高官撤职，引发了一股“问责风暴”，之后，全国许多城市先后出台并全面实施行政问责制。随着我国政治文明的不断向前发展，行政问责制正逐步从政府管理中的一种应急措施变成现代政府管理手段。
一、行政问责制度的基本内涵及价值理念
（一）行政问责制度的基本内涵
行政问责制是指特定的问责主体针对各级政府及其公务员承担的职责和义务的履行情况而实施的、并要求其承担否定性后果的一种责任追究制度。[ 王莉花，张善喜：《浅析行政问责制的内涵及其价值理念》，载《宜宾学院学报》2006年第4期，第39页。]行政问责意味着问责主体对政府机关及其公务人员的不当行政行为进行质疑并追究责任，对不当履行职责和义务的政府首长、行政领导，乃至普通公务员实施质询、罢免、引咎辞职、责令辞职或辞退等惩戒措施，作出党纪政纪处分，直至移送司法机关依法处理。它不仅要求犯错违法要追究，而且公务员能力不足、推诿扯皮等官僚主义作风，甚至公众对政府及其行为的合理怀疑等方面都要追究责任。行政问责制的内涵主要包含以下几个方面:
1.行政问责的主体，是指“由谁问”
行政问责的主体，既有同体问责，即行政系统自身层级的问责，也有异体问责，即行政系统以外的主体包括人大、各民主党派、司法机关、人民团体、新闻媒体、公众等的问责。异体问责较之于同体问责，更具有约束力和公信力。
2.行政问责的客体，也称问责的对象，是指“向谁问”
行政问责的客体是各级政府及其公务员，但主要是负有直接或间接领导责任的领导者即各级政府首长及各职能部门的领导，以及不当履行职责和义务的公务人员。
3.行政问责的范围，是指“问什么”
不仅要对发生的重大事故问责，而且要对行政机关及其领导作出的错误决策问责，不仅要对滥用职权的行政作为问责，而且要对故意拖延、推诿扯皮等行政不作为问责，问责不能仅局限于经济领域的安全事故，对政治、社会等其他领域的事故也要纳入问责范围，不仅对犯错违法要追究，甚至连能力不足、有损政府形象的小节等方面也要问责。总之，从管理不善、政绩平平到用人失察、决策失误等都应纳入问责的范围之内。
4.行政问责的程序，是指“如何问”
行政问责必须依照法定程序进行，涉及质询、罢免、引咎辞职、责令辞职或辞退等方方面面的程序要求，如问责主体回避的规定、质询答复时限的规定、问责人员组成的规定、罢免通过人数的规定、问责客体申辩程序的规定、听证程序的规定、复议程序的规定等等。
5.行政问责的责任体系
政府机关及其公务员承担责任有四个层面:一是政治责任，即向执政党和权力机关负责；二是行政责任，即向上级行政机关和行政相对人负责；三是道德责任，即向受害者和公众负责；四是法律责任，即向相关法律规范负责，承担法律制裁后果。
6.行政问责的后果
行政问责的后果是政府及其公务人员承担相应否定性制裁的责任。承担责任的主要方式有:公开道歉、责令作出书面检查、通报批评、公开谴责、诫勉、引咎辞职、责令辞职、免职、撤职、行政处分、司法处理等。总之，行政问责制作为系统化的政府治理规范，明确权力、界定责任、健全程序和经常化、制度化的追究责任是其核心内容。需要强调的是，行政问责制是有效实现政府责任，建立和完善责任政府，实现依法治理，进而构建和谐社会的必由之路、理性选择。
（二）行政问责制度的价值理念
行政问责制度是在政治学、公共行政学以及法学等诸学科的理论基础上产生的一种新的责任追究制度，它有其内在的价值理念。
首先，行政问责制的基本价值理念是政府及其公务员对人民负责，构建服务政府，即实现“对上负责”到“对下负责”的转变。行政问责制的全部正当性在于“权为民所授”。根据人民主权原则，国家权力的本源在于人民。政府及其公务员必须处于人民的监督之下，一切政策和行为也必须以人民的意志为归属，即以民为本，对人民负责。行政问责制作为一种控制行政权力滥用和扩张的民主诉求和政治制度，其产生便是这种理念的逻辑结果。
其次，行政问责制的核心价值理念是政府及其公务员承担责任，构建责任政府。从实质意义上讲，一个政府只有在其能够保障社会利益，促进社会意志所提出的目的，即真正履行其责任时才是合理、合法的。因此，代议民主政府在本质上也是责任政府。权力和责任是行政系统中两个最基本的概念。承担责任，是现代政府应具备的首要品质，也是当代政府一个非常明显的特征。对于政府及其公务员来说，责任是第一位的，权力是第二位的。权力是尽责的手段，责任才是其真正属性。责任政府意味着政府及其公务员应积极地对立法机关及其制定的法律负责，很好地回应、满足和实现民众的正当要求，负责任地行使权力。只有对民众负责且权力受到限制的政府才是责任政府。在责任政府理念之下，行政责任与行政权力是对等的、平衡的，政府及其公务员行使的每一项权力背后都连带着一份责任。而行政问责制秉承“有权必有责，用权受监督，侵权要赔偿”的理念，突出了公共行政管理中行政权力与行政责任之间的一致性，其实质在于防止和阻止行政官员“滥用或误用公共权力”的行为，也将着力强化“无功便是过”的新为官之道。可见，行政问责制正是现阶段构建责任政府的关键和题中之义。
