东莞市公路项目业主招投标试行办法
广东省东莞市人民政府
东莞市公路项目业主招投标试行办法
东莞市人民政府令
第42号
《东莞市公路项目业主招标投标试行办法》已经市人民政府同意，现予发布。
市 长：佟星
二ОО一年十二月七日
东莞市公路项目业主招标投标试行办法
第一章 总 则
第一条 为适应公路建设投资体制改革，拓宽公路建设投资融资渠道，优化投资环境，在公平、公正、公开原则下吸引社会资金和外资投入公路建设，加快我市中心城市建设进程，维护国家利益和投资人的合法权益，根据《中华人民共和国公路法》、《中华人民共和国招标投标法》等有关法律、法规规定，制定本办法。
第二条 本办法所称业主是指依法组建的具有相应建设、经营公路项目能力的国内外经济组织和企业实体。
第三条 本办法适用于东莞市行政区域内的经营性公路项目（含桥梁、隧道，下同）业主招标投标。
第四条 公路项目业主招标由东莞市交通局负责。
第二章 招标投标范围
第五条 实行业主招标的公路项目一般为由市交通行政主管部门根据国家和省的规划、行业五年计划提出的并经省有关部门确认为经营性公路的建设项目。
第六条 参加竞标的业主必须具备下列条件之一：
（一）在中国境内注册的具有公路项目融资能力和建设、运营管理经验的公司。
（二）在中国境内注册的有公路项目建设、运营管理经验的公司与在中国境内注册的有大型基础设施融资能力的投资公司组成的联合体。
（三）在中国境内注册的具有公路项目建设经验的公司和在中国境内注册的有公路项目运营管理经验的公司与在中国境内注册的有大型基础设施融资能力的投资公司组成的联合体。
（四）在中国境内注册的有公路项目建设、运营管理经验的公司与在境外注册的有大型基础设施融资能力的投资公司组成的联合体。
（五）在中国境内注册的有公路项目建设经验的公司和在中国境内注册的有公路项目运营管理经验的公司与在境外注册的有大型基础设施融资能力的投资公司组成的联合体。
第七条 业主招标应在项目可行性研究结束、上报省或国家有关部门批准之前进行。
第八条 市交通行政主管部门负责对经营性收费公路项目建设、运营活动及公路路政进行管理监督。
第三章 项目法人
第九条 项目业主的要求：
（一）公路项目实行项目法人责任制度，由投资者按照国家有关规定组建公路经营企业，负责项目的筹资、投资、建设及公路的运营、养护及维修；
（二）公路经营项目的资本金（政府的投资可用于资本金）按国家有关规定执行；
（三）项目公司应将政府用于该项目的前期投资（预可行性研究、可行性研究、初步设计、招标以及环保评估等）费用，列入项目建设成本并返还政府；
（四）公路项目建设应遵守国家的基本建设程序，并按规定办理相关的手续；
（五）项目业主应按《中华人民共和国公路法》的有关规定对其所经营的公路进行养护、维修；
（六）同一条高速公路除起、终点外，主线上不准设立永久性收费站，应逐步推行联网收费，统一结算系统；
（七）公路经营企业应当依法经营、自负盈亏。约定的经营期限届满，公路经营企业收费经营权终止，该公路由国家无偿收回。有关项目收费经营权收回的具体事项应在签定合同时加以明确。
第十条 项目业主投资建设的公路，其收费经营期限可视项目的不同按照收回投资并有合理回报的原则，由市交通行政主管部门与项目业主约定并按照国家有关规定办理审批手续，收费经营期限最长不得超过国务院规定的年限。
第十一条 公路收费标准的确定及调整，按国家规定的程序申报。在经营期限内，投资者因物价上涨等原因影响投资回报而提出的调整收费标准申请，按规定程序报有关主管部门审批。
第四章 招标投标
第十二条 公路项目业主招标投标必须严格按照国家有关法律、法规规定进行，遵循公开、公平、公正和诚实信用原则。
第十三条 公路项目业主招标分为公开招标和邀请招标。
邀请招标的项目，应向3个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书。
第十四条 编制招标文件和组织评标工作由市交通行政主管部门委托具有相应的招标代理业务资格的招标代理机构办理。
第十五条 公路项目业主招标投标一般按下列程序进行：
（一）编制招标文件；
（二）发布招标公告或发出投标邀请书；
（三）对潜在的投标人进行资格审查；
（四）向通过资格审查的投标人发售招标文件；
（五）组织潜在的投标人勘察现场；
（六）接受投标文件，并公开开标；
（七）组建评标委员会评标，推荐中标候选人；
（八）确定中标人，发出中标通知书；
（九）与中标人进行合同谈判并签约。
第十六条 评标工作由依法组建的评标委员会负责。评标委员会由招标人的代表和有关工程技术、经济等方面的专家组成。评标专家应当具有从事相关领域工作满8年，且具有相应高级职称或同等专业水平和丰富的评标经验。
评标委员会成员应当客观、公正地履行职责，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任。
第十七条 评标委员会应对投标人的资金能力（包括资本金及融资能力）、业绩、信誉、管理水平、设计方案、技术能力、建设工期以及养护维修、经营管理等方面进行综合评估，依法推荐中标候选人。
评标委员会应按照有关法律、法规和招标文件的要求进行评标，出具书面评标报告；推荐中标候选人1至3人。招标人根据评标委员会提交的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。
第十八条 中标人确定后，由东莞市交通局与中标人签订合同。
第五章 监督管理
第十九条 招标代理机构违反本办法，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，由有关监督机关依法对其处以罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处罚；情节严重的，暂停直至取消招标代理资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条 以不合理条件限制或排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，并可依法处以罚款。
第二十一条 投标人相互串通投标或与招标人串通投标的，投标人以向招标人或评标委员会成员行贿等不正当手段谋取中标的，中标无效；情节严重的，取消其1至2年内参加投标的资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第二十二条 评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，给予警告，没收收受的财物，可并处罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标的项目的评标。
第六章 附 则
第二十三条 本办法由东莞市交通局负责解释。
第二十四条 本办法自2002年2月1日起执行。
公司债券发行试点办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令第49号
《公司债券发行试点办法》已经2007年5月30日中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○七年八月十四日
公司债券发行试点办法
第一章 总 则
第一条 为规范公司债券的发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内发行公司债券，适用本办法。
本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一年以上期限内还本付息的有价证券。
第三条 申请发行公司债券，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。
第四条 申请发行公司债券，必须真实、准确、完整、及时、公平地披露或者提供信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五条 公司应当诚实信用，维护债券持有人享有的法定权利和债券募集说明书约定的权利。
第六条 中国证监会对公司债券发行的核准，不表明其对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。公司债券的投资风险，由认购债券的投资者自行负责。
第二章 发行条件
第七条 发行公司债券，应当符合下列规定：
（一）公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；
（二） 公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；
（三）经资信评级机构评级，债券信用级别良好；
（四） 公司最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定；
（五） 最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；
（六） 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十；金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。
第八条 存在下列情形之一的，不得发行公司债券：
（一） 最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；
（二） 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（三）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；
（四） 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
第九条 公司债券每张面值一百元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
第十条 公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。
公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。
第十一条 为公司债券提供担保的，应当符合下列规定：
（一）担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用；
（二）以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好；
（三）设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额；
（四）符合《物权法》、《担保法》和其他有关法律、法规的规定。
第三章 发行程序
第十二条 申请发行公司债券，应当由公司董事会制定方案，由股东会或股东大会对下列事项做出决议：
（一）发行债券的数量；
（二）向公司股东配售的安排；
（三）债券期限；
（四）募集资金的用途；
（五）决议的有效期；
（六）对董事会的授权事项；
（七）其他需要明确的事项。
第十三条 发行公司债券募集的资金，必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策。
第十四条 发行公司债券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。
第十五条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
第十六条 保荐人应当对债券募集说明书的内容进行尽职调查，并由相关责任人签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。
第十七条 为债券发行出具专项文件的注册会计师、资产评估人员、资信评级人员、律师及其所在机构，应当按照依法制定的业务规则、行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第十八条 债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少二名有从业资格的人员签署。
债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少二名经办律师签署。
第十九条 债券募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。
债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。
第二十条 中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：
（一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；
（二）中国证监会受理后，对申请文件进行初审；
（三）发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件；
（四）中国证监会作出核准或者不予核准的决定。
第二十一条 发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，公司应在六个月内首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。
首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后五个工作日内报中国证监会备案。
第二十二条 公司应当在发行公司债券前的二至五个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。
第四章 债券持有人权益保护
第二十三条 公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。
公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。
第二十四条 债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。
债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，不得与债券持有人存在利益冲突。
第二十五条 债券受托管理人应当履行下列职责：
（一）持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议；
（二）公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管；
（三）在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务；
（四）预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施；
（五）公司不能偿还债务时，受托参与整顿、和解、重组或者破产的法律程序；
（六）债券受托管理协议约定的其他重要义务。
第二十六条 公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。
公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券持有人会议规则。
第二十七条 存在下列情况的，应当召开债券持有人会议：
（一）拟变更债券募集说明书的约定；
（二）拟变更债券受托管理人；
（三）公司不能按期支付本息；
（四）公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；
（五）保证人或者担保物发生重大变化；
（六）发生对债券持有人权益有重大影响的事项。
第五章 监督管理
第二十八条 公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。
第二十九条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书，保荐人或其相关人员伪造或变造签字、盖章，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。
第三十条 为公司债券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报告、资信评级报告及其他专项文件的证券服务机构和人员，在其出具的专项文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照《证券法》和中国证监会的有关规定处理。
第三十一条 债券受托管理人违反本办法规定，未能履行债券受托管理协议约定的职责，损害债券持有人权益的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。
第六章 附 则
第三十二条 公司债券的上市交易、登记结算等事项应当遵守所在证券交易场所及相应证券登记结算机构的有关规定。
