外商投资企业境内上市法律初探
随着中国加入WTO，有意在中国境内的A股或B股上市的外商投资企业都已跃跃欲试。中国外经贸部和中国证监会于2001年11月8日联合发布了《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》，明确规定允许外商投资企业申请上市发行A股或B股。目前，有关部门也正在加紧制定有关外商投资企业上市的具体操作办法。
一、外商投资企业转换成外商投资股份有限公司
外商在中国已设立的中外合资企业、中外合作企业和外商独资企业(简称“外商投资企业”)若要申请上市，首先必须按照1995年1月10日中国外经贸部发布的《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》(“《暂行规定》”)，将外商投资企业申请转变为外商投资股份有限公司。其基本条件是有关的外商投资企业须有最近3年的盈利记录，由原外商投资企业的投资者作为发起人或与其他发起人(至少有5个发起人)签订设立外商投资股份有限公司的协议、章程，报原外商投资企业所在地的审批机关初审同意后转报对外贸易经济合作部审批。
二、外商投资股份有限公司的设立
根据《暂行规定》，设立外商投资股份有限公司至少须有5个发起人，且其中至少有一个发起人为外国股东，可采取发起方式或募集方式设立；公司注册资本至少为3000万人民币，其中外国股东持股须不低于公司注册资本的25％。发起人须将有关设立公司的申请书、可行性研究报告、资产评估报告、甚至招股说明书(仅适用于募集方式)等文件，提交有关省、自治区、直辖市及计划单列市的主管部门和外经贸部门审查和核准，并签订设立公司的协议、章程报省、自治区、直辖市外经贸部门审查后转报外经贸部审批。
三、外商投资股份有限公司上市条件
现已设立的外商投资股份有限公司申请上市发行A股或B股，须获得外经贸部书面同意和中国证监会的批准并符合下列条件：
1、进行改组以符合上市公司的一般条件，如：
(a) 公司股本总额不少于人民币5000万元；
(b) 公司成立时间须在3年以上，最近3年连续盈利；
(c) 持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份不少于公司股份总数的25％，若公司股本总额超过4亿元的，其向社会公开发行股份的比例不少于15％；
(d) 公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
(e) 上市公司法规要求的其他条件。
2、申请上市前3年均已通过外商投资企业联合年检；
3、申请上市与上市后的外商投资股份有限公司应符合外商投资产业政策；
4、上市发行股票后，其外资股比例应不低于总股本的10％；
5、按规定需由中方控股(包括相对控股)或对中方持股比例有特殊规定的外商投资股份有限公司，上市后应按有关规定的要求继续保持中方控股地位或持股比例。
6、外商投资股份有限公司首次发行股票后，其增发股票及配股，除需符合上述条件外，还需符合增发股票和配股的有关规定。
四、允许非上市外资股上市流通
含有B股的外商投资股份有限公司可在获得外经贸部书面同意后，向中国证监会申请非上市外资股上市流通。申请非上市外资股上市流通应符合下列条件：
1、拟上市流通的非上市外资股已存续超过1年；
2、非上市外资股转为流通股后，其原持有人继续持有的期限须超过1年；
3、非上市外资股原持有人依照公司章程、股东协议及其它法律文件，对公司的特殊承诺和法律、法规有要求承担特殊义务和责任的，按其承诺或义务执行；
4、符合上市发行股票有关法规要求的其他条件；
5、若外商投资企业(包括外商投资股份有限公司)受让境内上市公司非流通股，应按外经贸部于2000年月日颁布的《外商投资企业境内投资的暂行规定》的程序和要求办理有关手续；此外，外商投资性公司暂不被允许上市公司非流通股。
五、25％的界限
外商投资股份有限公司境内上市发行股票后外资比例低于总股本25％的，或外商投资企业受让上市公司的非流通股导致上市公司外资比例低于总股本25％的，应缴回外商投资企业批准证书，并按规定办理有关变更手续，不再享受外商投资企业的待遇。
六、发起人转让股份的限制
淄博市河道管理办法
山东省淄博市人民政府
淄博市河道管理办法
（淄博市人民政府令第27号 １９９６年１１月７日）
第一章 总则
第一条 为加强我市河道管理，保障防洪安全，发挥河流湖泊的综合效益，依据《中华人民共和国河道管理条例》、《山东省实施〈中华人民共和国河道管理条例〉办法》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内的河道（包括湖泊、人工水道、行洪区、蓄洪区、滞洪区），但上级人民政府或流域管理机构授权管理的河道除外。
第三条 市、区县水行政主管部门是本行政区内河道的主管机关，其职责是：
（一）负责河道工程建设管理；
（二）编制、实施河道治理规划；
（三）监督检查河道法规、规章执行情况；
（四）依法查处河道违法行为、调处河道纠纷；
（五）处罚违反河道法规、规章的单位或个人；
（六）征收河道工程维护管理费。
第四条 本市行政区内的河道实行按流域统一管理和分级管理相结合的制度。孝妇河、淄河、东猪龙河、乌河以及小清河、沂河、支脉河、北支新河淄博段，由市水行政主管部门统一管理，流经区县河段以及市管以外其他河道由所属区县水行政主管部门实施具体管理。有关规划、治理、防汛、河道管理范围内的工程建设以及涉及区县边界河道的纠纷，必须报市水行政主管部门批准和调处。
城市建成区内的河道治理、防洪、防洪设施维护、清障，由城市建设行政主管部门负责管理。
第五条 河道的防洪、清障工作实行人民政府首长负责制。
小清河、沂河、孝妇河、淄河、东猪龙河、乌河，由市人民政府首长负责；其他重要河道由区县人民政府首长负责。
各区县人民政府防汛抗旱指挥部、市区县两级城市防汛机构，在市防污抗旱指挥部的统一指挥下，执行上级防汛指令，制定各项防汛抗洪措施，履行防汛职责。
第二章 河道整治与建设
第六条 孝妇河、淄河、东猪龙河、乌河的流域规划，由市水行政主管部门会同有关部门和有关区县编制，报市人民政府批准，由市水行政主管部门统一组织实施。
其他河道的流域或区域规划，由区县水行政主管部门会同有关部门编制，报同级人民政府批准实施，并报市水行政主管部门备案。
流经城市规划区内的河道，由城市规划行政主管部门纳入城市总体规划。
第七条 河道整治应当根据流域规划按照条块结合、统筹兼顾的原则进行统一治理。
第八条 市水行政主管部门应当根据市管河道的流域规划编制河道治理规划，报市人民政府批准后，由市水行政主管部门和沿河区县人民政府组织实施。
第九条 本市行政区内河道防洪标准：
（一）小清河执行省河道主管机关规定的防洪标准；
（二）孝妇河上游（黄土崖拦河闸断面以上）、淄河上游（太河水库断面以上）设计洪水标准为二十年一遇；淄河下游（太河水库断面以下）设计洪水标准为五十年一遇；孝妇河下游（黄土崖拦河闸断面以下）设计洪水标准为十年一遇；
（三）其他河道设计洪水标准为十年一遇，但流经城市规划区的河段按照城市防洪标准确定。
第十条 在河道管理范围内修建工程，建设单位必须向水行政主管部门提出申请，经审查同意，领取《河道管理范围内建设项目施工许可证》后，方可按照基本建设程序履行审批手续。建设单位在施工期间，须承担工程所在岸段的防汛安全任务。
建设项目在设计审批和施工过程中如有较大变更，建设单位应到水行政主管部门重新办理审查手续。建设单位应在工程竣工验收前两个月内将有关文件资料报送水行政主管部门，所建工程经水行政主管部门及规划部门验收合格后方可启用。
河道上已建的影响防洪安全的各类建筑物，应当有计划地改建或采取补救措施，严重影响防洪安全的，必须限期拆除。
第十一条 建设项目占用河道管理范围内的土地、设施或损坏河道设施的，应按照有关规定给予补偿或赔偿，其费用由建设单位列入建设项目概预算。
在河道管理范围内修建工程，施工单位在竣工后应负责施工现场的清理复原，经河道主管机关检查合格后方准予撤离。
第十二条 城镇建设和发展不得占用河道滩地。城镇规划的临河界限应满足河道维护和管理的需要，由水行政主管部门会同建设、城市规划等有关部门根据下列情况和标准划定：
（一）小清河、淄河、孝妇河、沂河、支脉河、北支新河：城市建成区以外有堤防的河段在护堤地以外３０－１００米，无堤防的河段在防洪水位线或岸线以外５０－１５０米；城市建成区以内，在岸线以外３０米。
（二）东猪龙河、乌河：城市建成区以外有堤防的河段在护堤地以外３０－５０米，无堤防的河段在防洪水位线或岸线外３０－１００米；城市建成区以内，在岸线以外１０－２０米。
（三）其他河道：城市建成区以外有堤防的河段在护堤地以外３０米，无堤防的河段在岸线以外５０米；城市建成区以内，在岸线以外１０米。
前款界限因自然条件、历史原因或其他情况不能保证时，由水行政主管部门与城市规划等有关部门共同商定。城市建设规划等有关部门在编制和审查沿河城镇、村庄的建设规划时，应当事先征求水行政主管部门的意见。
第十三条 上下游相邻区县的河道整治，应按照相同的防洪标准进行。以河道为界的区县，未经协商或市水行政主管部门批准，禁止修建河道工程。
第三章 河道保护
第十四条 河道管理保护范围由市、区县人民政府依照国务院和省人民政府规定划定。
第十五条 河道管理范围内的土地及其附着物属国家所有，由水行政主管部门统一管理使用。有关土地权属历史遗留问题的解决，由县级以上人民政府按照《中华人民共和国土地管理法》及国家有关规定处理。
第十六条 水行政主管部门对县级以上人民政府依法确认的河道管理范围内的土地依法享有使用、管理权，任何单位和个人不得非法侵占和使用。河道管理范围内的土地，按照国家有关规定，由水行政主管部门负责开发利用。
位于河道管理范围内非河道主管机关已占用的土地，划界前经土地管理部门依法确定权属的，继续保留土地使用权，但用地单位必须承担河道保安全义务；未经土地管理部门依法确定权属的，应限期退出占用的土地，并从划界之日起，向水行政主管部门缴纳河道工程补偿费，直至退出占用土地为止。
第十七条 企业自建的排洪沟渠不得兼作排污沟渠使用。排洪设施应设专人管理，如移交水行政主管部门管理的，建设单位须承担管理维护费用。管理维护费用按国家有关标准及工程设计使用年限核定。
第四章 经费
第十八条 本市行政区河道防洪工程体系（包括堤防、护岸、水闸、排水、分洪、滞洪、调洪等设施）受益保护范围内的工商企业、其他经济组织和个体工商户、农村承包经营户及其他农户，均应当按照《山东省河道工程维护管理费征收使用管理办法》规定，缴纳河道工程维护管理费（其他农户暂不征收）。
河道工程维护管理费具体征收使用办法另行规定。
第十九条 在河道管理范围（包括水库库区）内采砂、取土，必须按照河道管理权限，由水行政主管部门会同有关部门审批和颁发《河道采砂许可证》及《取土许可证》，并依据《山东省河道采砂收费管理实施细则》规定征收管理费。
第二十条 引用河水（包括湖泊水、库水）进行农田灌溉或其他用水须缴纳水费。水费标准及核定、征收办法依照国家及我市有关规定执行。
第二十一条 水行政主管部门收取的上列各项费用，用于河道工程的运行、管理、维修和设施的更新改造，应专款专用并接受审计、财政部门的审计和监督。
第五章 罚则
第二十二条 有下列行为之一的，水行政主管部门除责令其停止违法行为、消除障碍、赔偿损失、采取补救措施外，可以并处警告、罚款、没收非法所得。
（一）在河道管理范围内弃置、堆放阻碍行洪物体的；种植阻碍行洪的的林木或者高杆作物的；修建围堤、阻水渠道、阻水道路的；未经批准在河道滩地存放物料、修建厂房或者其他设施、开采地下资源或者进行考古发掘的，对个人处以５０元至２００元罚款；对单位处以１０００元至１００００元罚款。
（二）在堤防、护堤地建房、开渠、打井、挖窑、葬坟、存放物料、开采地下资源、进行考古发掘的；未经批准或者不按照国家规定的防洪标准、工程安全标准整治河道或者修建水工程建筑物和其他设施的；擅自围垦河流、湖泊的；汛期违反防汛指挥部的规定或者命令的；未经批准或者不按照水行政主管部门的规定，在河道管理范围内弃置砂、石、淤泥，爆破、钻探、挖筑鱼塘的，对个人处以５０元至５００元罚款；对个体工商业者处以５００元至３０００元罚款；对单位处以１０００元至１００００元罚款。
（三）擅自砍伐护堤、护岸林木的，处以违法所得３倍至５倍罚款。
（四）损毁堤防、护岸、闸坝、水工程建筑物、防汛设施、水文监测和测量设施、通信照明等设施的；在堤防安全保护区内进行打井、钻探、爆破、挖筑鱼塘、采石、取土等危害堤防安全活动的，对个人处以１００元至３０００元罚款；对单位处以１０００元至１００００元罚款。
（五）非管理人员操作河道上的涵闸闸门或者干扰河道管理单位正常工作的，处以１００元至２０００元罚款。
上列违法行为，应当给予治安管理处罚的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条 任何单位或个人，凡对堤防、护岸和其他水利工程设施造成损坏以及任意改变河道原状，影响河道功能的，由责任者修复或者承担维修费用。
第二十四条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第二十五条 河道管理工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第二十六条 本办法自发布之日起施行。
