澳门特别行政区第3/1999号法律：法规的公布与格式
澳门
澳 门 特 别 行 政 区
第3/1999号法律
法规的公布与格式
立法会根据《澳门特别行政区基本法》第七十一条(一)项，制定本法律。
第一条
正式刊物
一、公布法规的正式刊物为《澳门特别行政区公报》，以下简称《公报》；葡文刊名为《Boletim Oficial da Região Administrativa Especial de Macau》，简称《Boletim Oficial》。
二、《公报》封面须印有澳门特别行政区区徽，且在中文刊名之下附有葡文刊名。
第二条
公布
一、《公报》包括第一组及第二组，分别于每星期一及星期三公布。如该两日为公众假期，应在随后首个工作日公布。
二、如因性质紧急或特殊而不能在正常期间公布时，应在相应组别的《公报》副刊内公布，或者在专设特刊内公布。
第三条
须公布于第一组的法规
下列者须公布于《公报》第一组，否则不产生法律效力：
（一）法律；
（二）行政法规；
（三）立法会决议；
（四）行政命令及行政长官对外规范性批示；
（五）澳门特别行政区主要官员对外规范性批示；
（六）以"中国澳门"名义签订的有关国际协议；
（七）立法会的选举结果；
（八）立法会委任议员的委任，行政会委员的任免，各级法院院长、法官、检察官的任免及依法应公布的其它任免事项；
（九）依法须在此组公布的其它文件。
第四条
也须公布于第一组的法规
下列者也须公布于《公报》第一组：
（一）《澳门特别行政区基本法》及其修改，由澳门特别行政区提出的对该法的修改议案及有权限实体对该法的解释；
（二）在澳门特别行政区实施的全国性法律及全国人民代表大会常务委员会对其在澳门特别行政区实施的解释；
（三）全国人民代表大会及其常务委员会通过的关于澳门特别行政区的各项文件；
（四）全国人民代表大会澳门特别行政区筹备委员会关于澳门特别行政区设立及运作的规范性文件；
（五）全国人民代表大会及其常务委员会和中央人民政府的授权文件，中央人民政府根据《澳门特别行政区基本法》有关规定发出的命令、指令及批准文件；
（六）中央人民政府任免行政长官、政府主要官员和检察长的文件；
（七）行政长官施政报告。
第五条
须公布于第二组的法规
下列者须公布于《公报》第二组：
（一）适用于澳门特别行政区的国际协议；
（二）在中央人民政府协助或授权下，与其它国家或地区签订的司法互助协议及互免签证协议；
（三）与全国其它地区的司法机关签订的司法互助协议；
（四）立法会的公告及声明；
（五）政府的公告及声明；
（六）依法须在此组公布的其它文件。
第六条
命令公布的权限
一、下列者由行政长官命令公布：第三条第（一）、（二）、（四）、（六）及（八）项；第四条第（一）至（七）项；第五条第（一）至（三）及（五）项。
二、下列者由立法会主席命令公布： 第三条第（三）项及第五条第（四）项。
三、第三条第（五）项由澳门特别行政区主要官员予以公布。
四、第三条第（七）项、第（九）项及第五条第（六）项均由相应的法规订定命令公布的权限。
第七条
公布的正式语文
《公报》除使用中文外，还可使用葡文，葡文也是正式语文。
第八条
公布文本的送交
一、制定法规机构的有权限部门在履行法律要求之后，将法规文本送交《公报》公布。
二、为公布的目的，待公布文本交付印务局的截止时间为：
（一）第一组：在公布日前一周的星期四下午五时前交付；
（二）第二组：在公布日前一周的星期五中午十二时前交付。
三、在特殊情形下，依据法规本身所载的生效日期，可见系紧急性质者，不受上述送交截止时间限制。
第九条
更正
一、如刊登于《公报》的文本与原文有任何不符而须更正者，应由印务局促使更正之。
二、要求公布原文的实体，得对已公布的原文错漏提出更正，并将之交付印务局，但该等更正以不改变原文实质内容为限。
三、上述两款所指的更正，在公布须更正文本的组别内公布；如该等更正致使对全文理解出现困难，应由作出更正的实体促使将全文重新公布。
四、对公布于第一组的法规的更正，仅得在须更正文本公布后六十日内作出。
五、该更正自须更正法规开始生效之日起产生效力，但不影响公布更正前的既得权利。
第十条
生效日期
一、第三条所指法规在本身订定的日期生效。
二、如未订定日期，上款所指法规自公布后第六日开始生效。
第十一条
法规标题
一、法规标题依次由编号、四位数字的年份及法规种类组成（葡文标题中的顺序为法规种类、编号及四位数字的年份）。编号及年份均以阿拉伯数字表示。
二、若系法律及行政法规，标题中还应冠以"澳门特别行政区"字样，并附有简要反映其标的的名称。
三、法规按年编号，为此，应在法规编号及年份之间以斜杠分隔。
四、各类法规应分别编号。
第十二条
法律
一、法律开始部分的一般格式为：
"立法会根据《澳门特别行政区基本法》第七十一条( )项，制定本法律。"
二、旨在实施《澳门特别行政区基本法》或法律所含的纲要时，其格式为：
"立法会根据《澳门特别行政区基本法》第七十一条( )项，为实施《澳门特别行政区基本法》(或'澳门特别行政区第ˍˍ/ˍˍ号法律’)第ˍˍ条所订定的基本制度，制定本法律。"
三、立法会法律正文以下部分应依次含有：
（一）通过的日期；
（二）立法会主席的签名；
（三）行政长官的签署日期；
（四）公布的命令；
（五）行政长官的签名。
第十三条
行政法规
一、行政法规开始部分的格式为：
‘行政长官根据《澳门特别行政区基本法》第五十条（五）项（及视情形而定的其它法规条款），经征询行政会的意见，制定本独立行政法规（或补充性行政法规）。’
* 已更改 - 请查阅：第13/2009号法律
二、行政法规正文以下部分应依次含有：
（一）通过的日期；
（二）公布的命令；
（三）行政长官的签名。
第十四条
行政命令
一、行政命令的开始部分的格式为：
"行政长官行使《澳门特别行政区基本法》第五十条(四)项规定的职权(并根据视情形而定的其它法规条款)，发布本行政命令。"
二、行政命令正文以下部分应依次含有发布的日期、公布的命令及行政长官的签名。
第十五条
行政长官的批示
一、行政长官批示的法规种类应为"行政长官批示"。
二、行政长官批示的开始部分的格式为：
"行政长官行使《澳门特别行政区基本法》第五十条赋予的职权(并根据视情形而定的其它法规条款)，作出本批示。"
三、行政长官批示正文以下部分应依次含有作出批示的日期及行政长官的签名。
第十六条
主要官员的批示
一、主要官员的批示的法规种类为"ˍˍˍ(主要官员的职务)批示"。
二、主要官员批示的开始部分的格式应为：
"ˍˍˍˍ(主要官员职务)行使《澳门特别行政区基本法》第六十四条赋予的职权(并根据视情形而定的其它法规条款)，作出本批示。"
三、主要官员批示正文以下部分应依次含有作出批示的日期及主要官员的职务及签名。
第十七条
立法会的决议
一、立法会决议的开始部分的格式为：
"立法会根据《澳门特别行政区基本法》第七十一条(并根据视情形而定的其它法规条款)，通过本决议。"
二、决议正文之后依次注明通过的日期、公布的命令及立法会主席的签名。
第十八条
强制性订购及传阅
司法机关、公共机关，包括自治机关、自治基金组织，以及各市政机构及特许企业必须订购《公报》第一组及第二组，并促使在该等实体内部传阅。
第十九条
废止
废止8月20日第47/90/M号法令及5月24日第23/93/M号法令。
第二十条
生效
本法律自一九九九年十二月二十日起生效。
一九九九年十二月二十日通过。
立法会主席
曹其真
一九九九年十二月二十日签署。
命令公布。
行政长官
何厚铧
关于发布《资金申购上网公开发行股票实施办法》（2009年修订）的通知
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
关于发布《资金申购上网公开发行股票实施办法》（2009年修订）的通知
各有关单位：
为适应新股发行体制改革的需要，根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第37号）及《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，经中国证监会证监函[2009]166号文批准，现对2006年5月19日发布的《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》进行修订并予以发布，请遵照执行。原《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》及《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》不再执行。
特此通知
附件：资金申购上网公开发行股票实施办法（2009年修订）
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二零零九年六月十八日
资金申购上网公开发行股票实施办法
（2009年修订）
一、为了规范资金申购上网公开发行股票的有关行为，特制定本办法。
通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统采用资金申购方式上网公开发行股票，适用本办法。
二、基本规定
1.申购单位及上限
申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股；超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。对于申购数量超过申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销，不予确认。
2.申购次数
投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。新股申购委托一经深交所交易系统确认，不得撤销。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账户（以T-1日账户注册资料为准，T日为申购日）参与同一只新股申购的，以及同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。
证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，可作为不同账户参与申购。
3.申购限制
对每只新股发行，已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）根据主承销商提供的已参与网下初步询价的配售对象名单以及询价对象报送的配售对象证券账户信息对配售对象的违规申购作无效处理。
4.资金交收
中国结算深圳分公司对新股申购资金实行非担保交收。
结算参与人应使用其资金交收账户（即结算备付金账户）完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收。
如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。中国结算深圳分公司将根据以下原则进行无效申购处理：同一日内有多只证券进行申购的，按证券代码从小到大进行无效处理； 同一证券的申购，根据交易所主机确认申购的时间先后顺序，从最晚一笔申购开始，对该结算参与人的申购委托逐笔进行无效申购处理，直至满足实际资金余额。
5.申购配号
申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购按时间顺序连续配号。
三、资金申购上网发行的一般流程
1.投资者申购
申购日（T日）当日，持有深市证券账户的投资者在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，根据发行人发行公告规定的发行价格和有效申购数量缴足申购款，进行申购委托。如投资者缴纳的申购款不足，证券交易网点不得接受相关申购委托。
已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日（含该日）之前存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日（含该日）之前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户，并存入足额的申购资金。
2.申购资金冻结及验资
申购日后的第一个交易日（T+1日），中国结算深圳分公司对申购资金进行冻结处理。T+1日15：00前，申购资金需全部到账。T+1日16：00后，发行人及其主承销商会同中国结算深圳分公司和具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。发行人应当向负责申购冻结资金验资的会计师事务所支付申购资金验资费用。
3.配号
验资结束后当天（T+1日），中国结算深圳分公司根据实际到账的新股申购资金确认有效申购总量，并按每申购单位配一个号，对所有有效申购按时间先后顺序连续配号，直到最后一笔有效申购。
有效申购总量按以下办法配售新股：
（1）如有效申购量小于或等于本次上网发行量， 不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；
（2）如申购数量大于本次上网发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。
4.摇号抽签
如申购数量大于本次上网发行量，申购日后的第二个交易日（T+2日），在公证部门的监督下，由主承销商主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于摇号抽签后的第一个交易日（T+3日）在指定媒体上公布中签结果。
5.中签处理
T+2日，中国结算深圳分公司进行中签处理，并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送中签数据。
6.申购资金解冻
申购日后的第三个交易日（T+3日），中国结算深圳分公司对新股申购资金进行解冻处理，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项。结算参与人在收到中国结算深圳分公司返还未中签部分的申购余款后，将该款项返还给投资者。
网上发行申购日后第一个交易日（T+1日）至验资结束后第一个交易日（T+2日），网上发行申购资金由中国结算深圳分公司予以冻结，申购冻结资金产生的利息收入划转事宜由中国结算深圳分公司按照相关规定办理。
7.结算与登记
申购日后的第三个交易日（T+3日），中国结算深圳分公司将中签的认购款项扣除相关费用后，划至主承销商的资金交收账户；主承销商在收到中国结算深圳分公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。
网上发行结束后，中国结算深圳分公司完成上网发行新股股东的股份登记。
四、网上与网下发行的衔接
1.发行时间
新股资金申购网上发行与网下申购缴款同时进行。
2.申购价格
对于通过网下初步询价确定股票发行价格的，网下配售和网上发行均按照定价发行方式进行。
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得申购价格与发行价格之间的差额部分及未中签部分的申购余款。
3.发行公告的刊登
发行人和主承销商应在网上发行申购日前一个交易日之前刊登网上发行公告，网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登。
4.网上与网下发行的回拨
如发行人和主承销商拟在网上与网下发行之间安排回拨，在确定网下发行流程时应将网下发行申购冻结资金的解冻安排在网上申购资金验资日以后，并安排在网下申购结束后刊登网下配售初步结果公告。
如发行人拟启动网上与网下发行之间的回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知深交所；未在规定时间内通知深交所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。
5.网下股份登记
网下发行结束后，发行人向中国结算深圳分公司提交相关材料申请办理股份登记，中国结算深圳分公司在其材料齐备的前提下两个交易日内完成登记。
网上与网下股份登记完成后，中国结算深圳分公司将新股股东名册交发行人。
五、监管措施和法律责任
1．投资者使用多个证券账户申购同一只新股，或以同一证券账户多次参与申购自行承担相关责任。
投资者应根据中国证券登记结算有限责任公司相关规定管理其证券账户。
2．参与网下发行报价的配售对象又参与相同证券网上新股申购的，由配售对象及管理该配售对象的相关机构自行承担相关责任。深交所有权禁止此类配售对象开立的证券账户申购新股，并提请有权部门进行查处。
六、发行人通过深交所交易系统发行股票，深交所不向发行人收取手续费，投资者不需缴纳佣金和印花税等费用。
七、本办法自发布之日起施行。
