厦门市海上交通安全管理条例
福建省厦门市人大常委会
厦门市海上交通安全管理条例
（2002年10月31日厦门市第十一届人民代表大会常务委员会第47次会议通过2002年12月17日福建省第九届人民代表大会常务委员会第36次会议批准）
厦门市人民代表大会常务委员会公告
第33号
（2002年12月17日）
《厦门市海上交通安全管理条例》已于2002年10月31日经厦门市第十一届人大常委会第四十七次会议通过，于2002年12月17日经福建省第九届人民代表大会常务委员会第三十六次会议批准。现予公布，自2003年3月1日起施行。
福建省人民代表大会常务委员会关于批准《厦门市海上交通安全管理条例》的决定
（2002年12月17日福建省第九届人民代表大会常务委员会第三十六次会议通过）
福建省第九届人民代表大会常务委员会第三十六次会议对厦门市人民代表大会常务委员会报请批准的《厦门市海上交通安全管理条例》进行了审查，其内容符合法律、法规的规定，决定予以批准，由厦门市人民代表大会常务委员会颁布施行。
第一章总则
第一条为加强海上交通安全管理，维护海上交通秩序，保障人身和财产安全，促进港口经济发展，根据《中华人民共和国海上交通安全法》及有关法律和法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条本条例适用于在厦门海域航行、停泊、作业的船舶、设施和人员，以及船舶、设施的所有人、经营人和其他有关单位及个人。
第三条厦门海事管理机构（以下简称海事机构）对厦门海域海上交通安全实施统一监督管理。
其他有关行政管理部门和法律、法规授权的组织依法在各自职责范围内负责安全监督管理工作。
厦门海上搜救机构负责统一组织、指挥和协调船舶防抗热带气旋、防治船舶污染海域及海难搜寻救助工作。
第二章船舶、设施和人员
第四条船舶应持有相应的有效证书，按规定标明船名和船籍港等标识，配备消防、救生、防污和应急等设备和器材，按照标准定额配备合格船员。
设施应按照国家规定配备掌握避碰、信号、通信、消防、救生等专业技能的人员。
第五条禁止船舶超载和非客运船舶载客。从事客运的船舶应在显著位置标明乘客定额，并不得在客舱及人员通道堆放货物。
第六条船员应持有相应的有效证书，遵守船舶安全操作规程，保障船舶航行、停泊和作业的安全。
第七条禁止伪造、变造、买卖、租借、冒用船舶检验证书、船舶登记证书、船员证件和引航员适任证书。
第三章航行、停泊和作业
第八条船舶进出港、锚泊、移泊或者靠离码头，应按规定通过甚高频无线电话或其他有效手段向海事机构报告船舶动态。海事机构应对厦门海域交通状况进行监控，及时向船舶提供助航和咨询服务。
第九条下列船舶进出港、在港内航行、移泊或者靠离码头时，应向引航机构申请引航：
（一）外国籍船舶；（二）海事机构会同港口行政管理部门报交通部批准的，应当申请引航的中国籍船舶；
（三）法律、行政法规规定应当申请引航的其他中国籍船舶。
前款规定以外的船舶可根据需要申请引航。第十条引航员应持有有效的引航员适任证书，按照引航等级规定的要求引领船舶，遵守船舶安全操作规程和通航管理、引航管理规定，服从安全监督管理。
引航员引领船舶时应在规定的地点上下被引领的船舶，遇特殊情况改变地点上下船的，应事先向海事机构报告。
第十一条国际航行船舶进出口岸，应向海事机构办理进出口岸手续。办理进口岸申报后情况发生变化的，应及时向海事机构报告。办理出口岸许可证后情况发生变化或者二十四小时内未能驶离口岸的，应向海事机构报告，由海事机构决定是否重新办理出口岸手续。
中国籍国内航行船舶进出港口，必须办理船舶进出港签证。客渡轮实行定期签证。
第十二条船舶应根据当时的环境和情况使用安全航速航行。
在港内航行的船舶，应遵守海事机构制定并公布的对特定区域航速限制的规定。
第十三条小型船舶在不危及本船航行安全时，应尽可能靠近航道右侧或航道外缘行驶，遇有大、中型船舶驶近，应尽早让出航道。
五百总吨以上的船舶须经海事机构许可，方可在鹭江水道航行。
第十四条穿越、驶入航道的船舶应主动避让顺着航道行驶的船舶，禁止抢越他船船艏。
船舶驶近轮渡线或发现他船穿越航道，必要时应采取鸣号、减速等有效的避让措施。
第十五条船舶在航道、掉头区掉头，应在通航环境许可的情况下进行，并在掉头前显示信号。大型船舶掉头时，其他船舶应避免驶近。
航行、掉头、靠离码头、系离浮筒、穿越或驶入航道的船舶，应主动使用声号、甚高频无线电话等有效手段表明本船意图，并与有避让关系的船舶保持联系。
第十六条船舶在航行、移泊时，船上的艇筏、舷梯和吊杆、输送带等不得伸出舷外。
第十七条拖带船队在航行时，应具有足以保证安全的避让和控制能力，正确显示拖带信号，在港内航道拖带的航速不得少于三节。
从事总长度超过二百米、宽度超过三十米、超高或者笨重拖带作业的，应在启拖开始之日的三天前向海事机构申请发布海上航行警告、航行通告。
第十八条码头经营人应根据航道状况、设计靠泊能力和规定的并靠宽度，安排具有足够水深、长度和相应设施、条件的泊位供船舶停泊。
船舶并靠时，不得影响其他船舶、码头、设施的安全和附近水域的通航环境。
第十九条港口行政管理部门应将下列船舶靠离泊计划提前通知海事机构：
（一）国际航行船舶；（二）散装危险品船、液货船；（三）五百总吨以上其他船舶。第二十条船舶在港停泊期间，应留有足以保证船舶安全操作的值班人员。
二百总吨以上船舶及主机功率750千瓦以上的拖轮锚泊期间，留船人员不得少于配员证书要求总人数的二分之一；系泊期间，留船人员不得少于配员证书要求总人数的三分之一。船长与大副、轮机长与大管轮不得在船舶停泊期间同时离船。
遇有恶劣天气或紧急情况，全体船员必须在岗并采取应急安全防范措施。
第二十一条船舶应根据本船的种类和吨位大小、吃水状况在公布的锚地范围内锚泊，并服从海事机构的指令。
禁止船舶在航道、掉头区、港池和禁锚区锚泊，遇特殊情况需紧急抛锚的，应即时报告海事机构。
在锚地进行过驳作业的船舶，应征得海事机构和港口行政管理部门同意。
第二十二条从事船舶加油作业的单位应按规定取得海事机构核发的许可证，并做好加油作业记录，接受海事机构的监督检查。
未经海事机构批准，不得设置海上固定加油点。
第四章通航环境
第二十三条航道管理机构应加强航道管理和养护，保持航道及其设施处于良好技术状态，保障航道畅通。
第二十四条新建、改建、扩建的航道、掉头区、港池竣工以及在通航水域进行其他水上水下施工作业结束后，应依照有关规定经有关部门竣工验收。施工作业区不得遗留有碍航行、停泊和作业安全的隐患。航道、掉头区、港池以及其他水上水下施工影响通航水深的，建设单位应委托有资质的测绘机构对水深进行扫海测量，测量结果经航道管理机构认可后报海事机构公布。
航道、掉头区、港池应保持设计水深，有关责任单位至少每半年对航道、掉头区、港池测量一次，测量结果和水深图纸应报海事机构、港口行政管理部门和航道管理部门备案。
第二十五条船舶失控或遇有沉没危险时，船长及船舶所有人或经营人应立即采取有效措施，尽可能驶离或拖离航道。
沉没在通航水域的船舶、设施或者有碍航行安全的物体，其所有人或经营人应立即报告海事机构和航道管理机构，沉没在港区水域的，还应报告港口行政管理部门，并按规定设置标志。未及时设置标志影响海上交通安全的，海事机构可直接委托有关机构代设代管，其费用由船舶所有人、经营人承担。
第二十六条在通航水域设置赛艇场、水上娱乐场以及组织艇筏训练、水上比赛等水上活动影响通航的，应经海事机构审核同意。海事机构审核时应征求有关部门的意见。
禁止在航道、锚地、掉头区等通航水域和交通管制区、禁锚区、施工作业区内进行捕捞和养殖。
第二十七条新建、改建或扩建港口、设施时，建设单位应按港口通信、助航、防污染、消防、船舶交通管理等相关要求，建设安全监督配套设施，做到与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。
第二十八条禁止损坏港口通信、助航、防污染、消防、船舶交通管理等设施，危害设施安全；损坏设施的，应立即报告海事机构和相关部门，并负责赔偿。
可能影响港口通信和船舶交通管理等设施安全或效能的生产、施工，应采取有效的防范措施，并通知海事机构。
第二十九条禁止使用遇险和安全频道进行与遇险和安全呼叫无关的通话。
船舶误发遇险求救信号的，应立即报告海事机构。
第三十条水上构筑物、船舶、设施以及岸上照射的灯光，不得影响助航标志的效能和船舶的安全航行。
第五章安全保障
第三十一条滚装船舶应当按照船舶检验机构核定的定额载车、载客、载重，所载车辆必须进行合理配载和有效绑扎、系固。船舶航行期间，所有车辆驾乘人员必须离开车辆。
第三十二条客运码头及其配套设施应符合安全要求，在码头等场所配备有效的消防器材和必要的安全检查设施，保证旅客上下客船的安全。
第三十三条船舶从事下列活动，应向海事机构申请后方可进行：
（一）五百总吨以上的船舶在海上拆修主机、锚机、舵机、锅炉的；
（二）试航；（三）放艇筏进行救生演习；（四）熏蒸；（五）在码头、锚地明火作业。海事机构在接到申请后四十八小时内作出批准或不批准的决定，不批准的应当说明理由。
第三十四条船舶应做好防御台风工作，服从厦门海上搜救机构的统一指挥和部署。
气象部门发布台风二号预警信号时，港口进入防台风状态，小型船舶应择地避风，并避免影响港口航道的通畅。
气象部门发布台风三号以上预警信号时，在港船舶应停止作业，离泊进入锚地避风。
第三十五条台风过境后，船舶应服从厦门海上搜救机构的统一指挥，有序进出。港口行政管理部门、航道管理机构、航标管理机构和码头所有人应及时对港口设施、航道、航标、码头设施进行检查，发现对航行、停泊、作业安全构成隐患的，应及时向厦门海上搜救机构报告并消除隐患。
第三十六条下列船舶进出港和在港内航行，应当向海事机构申请护航：
（一）载重吨位超过三千吨且载有散装危险化学品、液化气体、闭杯闪点低于23°C易燃液体的船舶；
（二）从事超大型笨重拖带的船舶；（三）可能严重影响海上交通安全的其他船舶。海事机构在接到护航申请后，认为需要护航的，应及时组织具备护航能力的船舶护航。
第三十七条因被扣押、被滞留等原因在港口暂停营运的船舶，其所有人、经营人或采取扣押滞留措施的部门必须采取足以保证船舶安全和通航秩序的措施。未采取措施的，责令改正。必要时，海事机构有权采取必要的安全保障措施。
第六章危险货物运输
第三十八条船舶、设施和码头在储存、装卸、运输危险货物时，必须具备安全可靠的设备和条件，遵守国家关于危险货物管理和运输的规定。
第三十九条从事客运的船舶（含滚装客船）、木质船和水泥船禁止装运危险货物。
第四十条船舶载运危险货物，其承运人、船舶或货物代理人应事先向海事机构申报。经批准后，方可进出港口、过境停留或者装卸作业。
第四十一条船舶必须在海事机构和港口行政管理部门核定的码头或泊位装卸危险货物。海事机构和港口行政管理部门对核定的危险货物码头（泊位）应定期向社会公告。
第四十二条从事运送民用液化气至厦门所辖岛屿的船舶，应经船舶检验机构检验合格。
第七章救助、打捞和交通事故调查处理
第四十三条船舶、设施、航空器和人员遇险时应发出呼救信号，积极组织自救互救，并迅速报告厦门海上搜救机构，保持通信联系。
事故现场附近的船舶、设施收到求救信号或发现有人遭遇生命危险时，在不严重危及自身安全的情况下，必须尽力救助，并立即向厦门海上搜救机构报告，接受厦门海上搜救机构的统一指挥。
第四十四条厦门海上搜救机构接到海上有关遇险信息或报告后，应按照搜救工作程序，迅速组织协调搜救力量，开展搜救行动。
厦门海上搜救机构各成员单位，应按照厦门海上搜救机构的统一组织和协调，参加海上搜救工作。
公务船舶和有救助能力的单位、船舶，接到厦门海上搜救机构的通知后，在不严重危及自身安全的情况下，必须服从调遣，参加海上搜救工作。
第四十五条对影响航行安全的沉没物、漂浮物，其所有人、经营人、承运人或相关责任人应在海事机构限定的时间内打捞清除；对逾期不打捞清除的，海事机构应采取措施强制打捞清除，费用由所有人、经营人、承运人或相关责任人承担。
第四十六条海事机构调查海上交通事故时，有权采取以下措施：
（一）责令相关船舶、设施提供必要的检验或鉴定报告；（二）责令相关船舶、设施驶抵指定地点接受调查；（三）暂扣相关证书、文件资料；（四）法律、法规规定的其他措施。船舶、设施发生火灾、爆炸事故，船长、设施负责人或船舶、设施的所有人、经营人必须申请公安消防监督机构鉴定，事故调查处理单位也可以委托公安消防监督机构鉴定。
海事机构应当根据对海上交通事故的调查，作出海上交通事故调查报告书。
第四十七条外国籍船舶在厦门海域发生海上交通事故，在事故调查处理期间手续未清的，海事机构有权禁止其离港。
第八章法律责任
第四十八条违反本条例第四条第一款规定，无船舶证书、无船名和无船籍港的船舶在海上航行、作业的，由海事机构责令停航、限期改正，对不符合国家船舶建造规范的予以没收。
第四十九条违反本条例第五条第二款、第十六条、第二十一条第二款、第三十九条规定的，由海事机构对违法人员给予警告或处一百元以上五百元以下罚款；对违法单位或船舶处一千元以上五千元以下罚款。
第五十条违反本条例第五条第一款、第十条、第十一条、第十二条第二款、第十三条第二款、第二十一条第三款、第二十二条第二款、第四十二条规定的，由海事机构对违法人员给予警告或处五百元以上一千元以下罚款；对违法单位或船舶处五千元以上一万元以下罚款。
第五十一条违反本条例第二十六条规定的，由海事机构对违法人员给予警告或处一千元以上三千元以下罚款；对违法单位或船舶处一万元以上三万元以下罚款。
第五十二条违反本条例规定的其他行为，有关法律、法规已规定处罚的，按有关法律、法规的规定处罚。
第五十三条当事人对海事机构和其他有关行政部门的行政处罚、行政强制措施决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第五十四条海事机构或其工作人员有下列行为之一的，由其所在单位或者上级主管机关对直接责任人员和负有责任的主管人员给予行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任：
（一）不依据法定的安全条件进行审批、许可或者对审批、许可的安全事项不实施监督检查的；
（二）发现海上交通安全隐患不及时依法处理，或者对违法行为不依法予以处罚的；
（三）以权谋私、贪污受贿的；（四）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。
第五十五条海事机构或其工作人员违法行使职权，侵犯单位或个人的合法权益并造成损害的，应当依法赔偿。
第九章附则
第五十六条对海上军事管辖区和军用船舶、设施的内部管理，为军事目的进行水上水下作业的管理，以及公安船舶的检验登记、人员配备、进出口签证，国家有关主管部门另有规定的从其规定。
第五十七条渔政渔港监督管理机构在以渔业为主的渔港水域内，行使本条例规定的主管机关的职权，负责交通安全的监督管理，并负责沿海水域渔业船舶之间的交通事故的调查处理。
第五十八条本条例下列用语的含义是：（一）大型船舶：是指三万总吨以上的船舶；（二）小型船舶：是指不满二百总吨或主机功率不满220．5千瓦的船舶；
第五十九条本条例的具体应用问题由厦门市人民政府负责解释。
第六十条本条例自2003年3月1日起施行。
中国银监会关于印发《金融机构间货币经纪和交易行为指引》的通知
中国银监会
中国银监会关于印发《金融机构间货币经纪和交易行为指引》的通知
银监发〔2007〕72号
各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：
现将《金融机构间货币经纪和交易行为指引》印发给你们，请认真贯彻执行。
请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。
二○○七年八月三十日
金融机构间货币经纪和交易行为指引
第一章 总 则
第一条 为规范金融机构间货币经纪业务和交易行为，维护市场秩序和公平，提高货币经纪业务和交易的运作效率，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《货币经纪公司试点管理办法》等相关法律法规，制定本指引。
第二条 本指引所称经纪商是指经中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）批准的货币经纪公司；所称交易商是指经中国有关监管部门批准，有资格以自有或代理的资金账户从事金融机构间交易的各类金融机构。
第三条 本指引所称金融机构间交易是指交易商通过经纪商或交易商之间直接进行的各种交易。主要包括：境内外外汇市场交易、境内外货币市场交易、境内外债券市场交易、境内外衍生产品市场交易，以及经有关监管部门批准的其他业务。
第四条 本指引旨在明确金融机构间经纪和交易行为中，经纪商、交易商应当遵守的一般准则和业务操作及风险管理的基本规程要求。
第二章 一般准则
第五条 经纪商和交易商的所有交易人员及相关业务人员应具备相应的职业操守和专业技能，遵循本指引所规定的程序进行交易活动。
第六条 经纪商和交易商应对交易人员及相关业务人员的行为负责，确保其至少具备以下条件：
（一）获得充分培训，具备从业所需的专业知识和技能；
（二）得到明确操作授权，确切了解自身及公司的责任；
（三）熟悉并遵守本指引和有关监管部门的相关政策法规；
（四）熟悉并准确执行公司有关各项制度和操作守则。
经纪商和交易商还应制定专门管理制度和采取必要措施，避免因其交易人员的不良行为影响交易安全。
第七条 经纪商和交易商应制定相应管理制度，以控制和消除交易时可能产生的潜在或实际的利益冲突，确保对所有交易对手的公正性。
第八条 经纪商在提供经纪服务前、交易商在与交易对手交易前，应了解交易对手，以防止交易被用于洗钱等非法目的。
第九条 经纪商和交易商在开始交易前,应了解所有交易过程所需信息，以尽量避免发生交易误传与差错。所需信息至少包括：所服务客户身份、交易具体品种、交易的特定条件等。
在不涉及其他客户商业机密情况下，经纪商应在交易完成前,向市场相关交易客户完整披露该笔交易有关重要信息。
第十条 经纪商为交易商提供经纪服务，应与交易商签订服务协议，明确双方的权利义务关系。对于首次参与交易的，应主动告知经纪商所承担的职责。
第十一条 经纪商应对交易商提供的信息严格保密。经纪商向交易商提供建议或意见时，不应泄露其他客户的商业机密，并应谨慎转述或评论公开范围内的普通信息。
第十二条 经纪商应按照公平、公正的原则提供经纪服务，不应在交易涉及的各方客户中优待任何一方。
第十三条 交易商应自主决定经纪商提供信息的可信度，不应要求经纪商承担除身份传递及交易信息核查以外的其他责任。
第三章 风险管理与控制措施
第十四条 经纪商与交易商应建立相关业务风险管理制度和内控机制，确保经纪与交易业务前中后台分离，各个环节的风险得到有效控制。
第十五条 经纪商和交易商在开发新产品或建立新的业务关系前，应通过制定详细的评估制度和程序，了解交易对手基本情况、业务范围和交易权限等信息，评估交易可能导致的合规风险和信誉风险，并采取相应控制措施。经纪商和交易商高管层应根据上述制度规定，定期检查和评估其与交易方的总体业务关系。
第十六条 交易商应建立明确的授权授信制度。该制度内容至少应包括：一般交易程序、被授权交易人员、可交易品种、敞口头寸、交易对手的授信、确认和结算程序等。
第十七条 经纪商和交易商应相互告知有权提供经纪服务人员和有权交易人员的名单及业务范围，并在交易前进行核对。
第十八条 经纪商未经交易商许可，不应泄露或讨论已完成的交易信息以及处于安排过程中的交易信息，法律法规另有规定的除外。当经纪商总部与其分支机构需要分享市场保密信息和敏感信息时，总部管理人员应采取必要措施对此进行保密管理。
第十九条 未经双方管理层同意，经纪商和交易商不应互相参观对方交易室。交易商不应在经纪商或其他交易商的办公室内进行交易。经纪商不应在自己办公场所以外的地方进行业务操作。
第二十条 经纪商和交易商应通过设置交易录音电话等方式，将所有交易内容予以保存，包括前台交易谈话、后台交易确认、传递支付指令及其他指令等，至少每3个月进行一次检查。首次对新客户或交易对手录音时，经纪商和交易商应当告知对方，以后所有交易的谈话内容将会被录音。
经纪商和交易商应妥善保管和使用录音设备以及录音介质，谈话录音至少保存3个月。有交易争议的谈话录音应保存至争议解决。
第二十一条 经纪商和交易商不应以达成交易为目的而向客户提供或索要约定报酬或费用以外的好处。经纪商和交易商应根据有关法律法规的要求制定相关管理制度，明确规定正常业务交往中的招待及礼物往来标准、批准权限和程序、管理和控制措施等，并应严格遵守，定期检查。
第二十二条 为保证独立性和公平性，经纪商应将与其有重大关联的交易商名单以书面形式告知所有客户。
前款所称的重大关联是指：
（一）交易商对经纪商直接或间接持股达5%以上；
（二）交易商与经纪商由同一母公司直接或间接控股；
（三）中国银监会认定的其他重大关联事项。
第二十三条 经纪商和交易商原则上应以市场价格安排交易，包括以原合同价格将当前合同展期。若有特殊需要，应经交易双方高管层同意后方可安排，并要规定适当的操作程序，以确保高管层进行有效监控。
第二十四条 对于外汇交易中可能发生的在本地正常交易时间结束后，需将交易转移至其他金融中心以延长交易的情况，交易商应制定相应的制度或规定，明确场后可以进行交易的种类、相关交易量上限。交易商和经纪商应及时对此类交易进行确认和审核。
第四章 交易程序与要求
第二十五条 经纪商和交易商通常报价应为实盘，即一旦交易商报价被对方接受或要求提供对方名字，则被视为接受所报价格，通常应达成该笔交易。该报价应以市场通行的数量标准为单位。报价如为虚盘，即仅为意向性，应予特别明示。
第二十六条 交易达成前，交易商应明确影响实盘有效性的各项条件，如附有授信条件等其他交易要求的实盘。如交易商出现完成交易受到其他因素制约（如其他金融中心的开市时间）时，则应在交易前且交易各方的名字尚未披露前，告知经纪商和潜在的交易对手。
第二十七条 交易商报出实盘价，若交易对手的身份可接受，则应按该价格以可交易数量进行交易。
第二十八条 报出实盘价的交易商可指明实盘报价有效时间。否则，该报价在被交易商主动取消前均视为当日有效。
第二十九条 如果交易商报价是授信约束下实盘价，只要经纪商报出的名字在交易商事先设定的授信名单内，交易商就应以该价格与其对手方成交。如出现特定对手的交易数量已超过交易商对其授信额度的情况时，交易商可拒绝该项交易。如果报价是虚盘或需要对交易要素进行逐项商议，一旦各项条款被双方无条件接受，交易商应以所报价格成交。经纪商和交易商可以设定一个可参与交易的机构范围，使交易商的报价对于该范围机构在授信额度内均是实盘价。
第三十条 经纪商按照交易商的要求基于一个低于市场惯例的小交易量或特定交易对手的名字进行报价时，该报价也应符合市场基本规则。交易商在一个不熟悉的市场通过经纪商交易时，应首先询问经纪商对于该市场通常有效的报价数量。如果是低于市场惯例的小成交量，交易商向经纪商询价或报价时应事先说明。
第三十一条 经纪商和交易商可采取必要措施，尽量避免交易商向经纪商报出明显不合理的交易价格。
第三十二条 交易商在交易中如有特殊要求，应告知经纪商；对于某些特定的金融工具，交易商也应告知经纪商针对不同类型交易对手而设定的不同价格。
第三十三条 交易达成后，经纪商应立即以口头方式或其他事前约定的方式与交易各方进行确认。
第三十四条 口头协议具有约束力，书面交易确认书是交易的证明，但不应推翻口头达成一致的条款。
在口头协商阶段，实盘中的所有细节都应尽快达成一致，并反映在随后的书面确认书中。
第三十五条 在交易双方未明确表示成交意向时，经纪商不应过早披露交易商的名字。
第三十六条 在货币拆借市场上，通过经纪商交易的资金拆出方一经询问拆入方名字，原则上应以该价格与该对手交易。经纪商在拆入方的名字已被拆出方接受后方可披露拆出方名字。如拆入方要求更为安全的资金，可以在得知拆出方名字后，拒绝拆入该笔资金。
第三十七条 当交易商不是以自身账户，而是代理第三方交易时，应在向经纪商传递名字时予以明示，经纪商应将最终交易方及时通知其交易对手，以协助交易各方评估交易风险。
第三十八条 交易商在对手方没有足够交易额度的情况下，若双方愿意并可以与第三方进行交易，经纪商可引入交易第三方办理过桥交易。经纪商应在成交意向明确后，尽快交换交易各方的名字，口头确认达成交易。
第三十九条 经纪商应配备独立的后台部门，在交易达成后，应立即向交易各方发送交易确认书，并提醒交易商接收确认书。交易确认书应包括交易日、交易各方名称、交易价格、交易数量、交割方式等内容。经纪商的后台部门应与前台部门有效隔离，避免前台交易员干扰后台人员对交易条款的确认。
第四十条 通常经纪商向达成交易的交易商各发送一次书面确认书即可。在较为复杂的衍生品交易中，经纪商与交易商可根据需要进行多次书面确认，但应明确约定以哪份书面确认书为准。经纪商和交易商应保留全部交易确认书。
第四十一条 交易商收到交易确认书后，应立即予以核对，如有疑问，应立即向确认书发出方查询并修正。如未按时收到交易确认书，应及时向确认书发出方查询。
如交易商在经纪商发出交易确认书后合理时间内不提出异议，视为默认交易确认书的全部内容。
第四十二条 如果出现因经纪商的失误使交易商不能按指定价格成交的情形，经纪商应以下一个最优价格来完成交易，并由交易商自主决定是否以该价格来进行交易。由此给交易商造成损失的，经纪商应以抵消佣金等方式赔偿交易商损失。
第四十三条 通过经纪商办理债券回购、衍生产品交易等其他类似业务时，交易商之间应事先签定相关业务主协议，并告知经纪商。
第五章 结算与经纪佣金
第四十四条 交易商应在交易达成后，根据经纪商提供的交易确认书自行办理结算。
第四十五条 未与交易商事先商定，经纪商不负责传递结算信息。
第四十六条 如遇法定原因或不可抗力因素，使原定某一营业日的交易结算无法完成，应将新的交易结算日延长至交易双方下一个共同营业日。对于由此导致其他交易条件变化（如起息日计算）可能引起纠纷的情况，交易双方应事先在交易确认书中明确约定处理条款。
第四十七条 经纪商提供服务的佣金可由经纪商与交易商自由商定。经纪商应事先与交易商就经纪佣金的详细信息进行沟通协商，包括费率、缴费方式等。佣金的变动应经双方同意并以书面方式明确约定。交易商应按约定及时向经纪商支付佣金。
第四十八条 经纪商在交易中所报价格不应包括佣金。
第六章 交易纠纷的解决
第四十九条 发生交易纠纷时，交易各方应遵循公平诚信原则，依据相关法律法规、本指引或市场惯例，充分协商解决。
经纪商应协助提供相关交易证明材料。
第五十条 除非交易各方另有约定，经纪商应就其所撮合的交易是否达到某一价位承担举证责任。
第五十一条 如交易各方无法协商解决纠纷问题，可依法通过仲裁、诉讼等方式解决。
第七章 附 则
第五十二条 本指引由中国银监会负责解释。
第五十三条 本指引自公布之日起施行。
