关于发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第９号——首次公开发行股票申请文件》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票申请文件》的通知
中国证券监督管理委员会
各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票公司：
为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票申请文件》，自发布之日起施行。所有申请首次公开发行股票的公司（包括所有有指标的企业、2000年3月17日以前经国家科委、中国科学院论证确认的高新技术企业）应按
本准则的规定报送申请文件。中国证券监督管理委员会1998年4月1日《关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式第8号——验证笔录的内容与格式（试行）的通知》（证监发字[1998]41号）、1999年3月18日《关于印发〈申请公开发行股票公司报送材料标准格式〉的通知》（证监发
字[1999]14号）同时废止。
第一条 为进一步规范首次公开发行股票报送申请文件的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规的规定，制定本准则。
第二条 申请首次公开发行股票的公司（以下简称“发行人”）应按本准则的要求制作申请文件。
第三条 申请文件是发行人为首次公开发行股票向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）报送的必备文件。
第四条 发行人报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关的资料。整套申请文件应包括两个部分，即要求在指定报刊及网站披露的文件，不要求在指定报刊及网站披露的文件。发行人应备有整套申请文件，发行申请经中国证监会核准并且第一部分文件披露后，整套文件可供投
资者查阅。
第五条 本准则规定的目录是发行申请文件的最低要求，发行人可视实际情况增加。有的目录对发行人确实不适用的，可不必提供，但应向中国证监会作出书面说明。中国证监会可视审核实际需要要求发行人提供有关的补充文件。
第六条 发行申报是发行核准的法定程序，一经申报，非经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更换材料。
第七条 发行人及主承销商、负责出具专业意见的律师、注册会计师以及注册资产评估师等应审慎对待所申报的材料及所出具的意见。发行人全体董事及有关中介机构应按要求在所提供的有关文件上发表声明，确保申请文件的真实性、准确性和完整性。
第八条 主承销商应按有关规定履行对申请文件的核查及对申请文件进行质量控制的义务，出具核查意见。
第九条 发行人、主承销商及其他有关中介机构应结合中国证监会对发行申请文件的审核反馈意见提供补充材料，发行人全体董事应对补充内容出具正式回复意见。有关中介机构应履行对相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见的义务。
第十条 申请文件应为原件，如不能提供原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，可由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。
第十一条 申请文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。
第十二条 申请文件的封面和侧面应标有“XXX公司首次公开发行股票申请文件”字样。
第十三条 申请文件的扉页应附发行人的法定代表人、董事会秘书，有关中介机构项目负责人、投资银行部或相关业务部门负责人、公司主管领导或法定代表人姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。
第十四条 申请文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识。
第十五条 申请文件中的页码应与目录中的页码相符。例如，第四章4-1的页码标注为4-1-1，4-1-2，4-1-3，......4-1-n。
第十六条 申请文件首次报送书面文件五份，其中一份按规定提供原件，其余四份可为原件的复印件。
第十七条 发行人应提供与主承销商签定的承销协议，在首次申报时可提供经签字的包括尚待确定事项的承销协议，在中国证监会核准前报送对尚未确定的事项加以明确的补充协议。
第十八条 股票发行审核委员会审核之前，发行人应根据中国证监会要求的份数提供书面申请文件。
第十九条 中国证监会核准前，发行人应按要求补充提供有关文件的原件及其复印件。
第二十条 发行人在每次报送书面文件（包括招股说明书、法律意见、有关专项说明或报告等）的同时，应报送一份相应的标准电子文件（标准.doc或.rtf格式文件）。
第二十一条 对未按准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会可不予受理或要求重新制作或报送。
第二十二条 本准则由中国证监会负责解释。
第二十三条 本准则自发布之日起施行。
第一部分 要求在指定报刊及网站披露的文件
第一章 招股说明书及发行公告
1-1 招股说明书（申报稿）
1-1-1 附录一审计报告及财务报告全文
1-1-2 附录二发行人编制的盈利预测报告及注册会计师的盈利预测审核报告（如有）
1-2 招股说明书摘要（申报稿）
1-3 发行公告（发行审核委员会审核前提供）
第二部分 不要求在指定报刊及网站披露的文件
第二章 主承销商推荐文件
2-1 主承销商出具的“关于XXX股份有限公司首次申请公开发行股票的推荐函”（推荐函后附《发行人基本情况表》）
2-2 主承销商出具的“关于XXX股份有限公司首次申请公开发行股票申请文件的核查意见”
2-3 报中国证监会派出机构备案的主承销商“股票发行上市辅导汇总报告”（有指标的企业、2000年3月17日以前经国家科委、中国科学院论证确认的高新技术企业可不提供）
第三章 发行人律师的意见
3-1 法律意见书
3-2 律师工作报告
第四章 发行申请及授权文件
4-1 发行人出具的“关于XXX股份有限公司拟首次公开发行股票的申请报告”
4-2 发行人股东大会同意本次发行的决议及授权董事会处理有关事宜的决议
4-3 在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
4-4 发行人律师、注册会计师以及从事资产评估、验资等专业中介机构同意对纳入招股说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的同意书
4-5 特殊行业（或企业）主管部门出具的监管意见书
第五章 募集资金运用的有关文件
5-1 本次募集资金运用方案及股东大会的决议
5-2 有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件（如需要立项批文）
5-3 发行人全体董事签字的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章）
第六章 股份有限公司的设立文件及章程
6-1 批准股份有限公司设立的文件
6-2 公司设立时发起人协议、历次增加股本的协议
6-3 发行人设立时及历次变更后的企业法人营业执照
6-4 发起人或主要股东的营业执照或其他身份证明文件
6-5 由有限责任公司变更或其他形式的企业整体改制设立的，应提供变更或改制的法律证明文件
6-6 公司章程草案及股东大会批准修改公司章程的决议
第七章 发行方案及发行定价分析报告（发行审核委员会审核前提供）
7-1 发行方案
7-2 股票发行定价分析报告
第八章 其他相关文件
8-1 发行人关于改制和重组方案的说明
8-1-1 发行人关于重大资产变化情况的说明
8-1-2 发行人关于设立时股权设置及历次股权变更情况的说明
8-1-3 发行人关于在业务、资产、人员、财务、机构方面的独立情况的说明
8-1-4 主要商标、土地使用权证书
8-1-5 发行人与股东在非经营性资产、离退休人员剥离方面的协议
8-1-6 其他服务协议
8-2 发行人关于近三年及最近的主要决策有效性的相关文件
8-2-1 发行人创立大会会议记录
8-2-2 历次股东大会决议
8-2-3 发行人成立以来有关股本发行与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件
8-3 发行人关于同业竞争情况的说明
8-3-1 发行人关于消除或避免同业竞争的有关协议或承诺
8-4 发行人关于近三年及最近一期的重大关联交易的说明
8-4-1 发行人内部关联交易的决策制度
8-4-2 关联交易决策的记录
8-4-3 有关重大关联交易的合同
8-5 发行人关于其业务及募股资金拟投资项目符合环境保护要求的说明
8-5-1 污染比较重的企业应附省级环保部门的确认文件
8-6 发行人关于技术含量及技术创新能力的依据
8-6-1 发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或相关许可协议
8-6-2 发行人有关获奖证书、专家评审意见
8-7 发行人关于近三年及最近一期的纳税情况的说明
8-7-1 发行人各年度纳税申报表及完税证明
8-7-2 有关发行人税收、财政补贴优惠政策的证明文件
8-8 发行人的土地使用权、房屋产权权属证书或相关租赁协议
8-9 涉及政府特许经营的发行人，提供的政府特许经营证书
8-10 发行人的重大商务合同
8-11 设立不满三年的股份有限公司（包括整体改制设立、有限责任公司变更设立以及其他方式改制设立的股份有限公司）需报送的财务资料
8-11-1 最近三年原企业或股份公司的原始财务报告
8-11-2 原始财务报告与申报财务报告的差异比较表
8-11-3 申报注册会计师对差异情况出具的意见
8-12 设立已满三年的股份有限公司（含定向募集公司）需报送的财务资料
8-12-1 最近三年原始财务报告
8-12-2 原始财务报告与申报财务报告的差异比较表
8-12-3 申报注册会计师对差异情况出具的意见
8-13 发行人的历次资产评估报告（含土地评估报告）
8-14 发行人的历次验资报告
8-15 主承销商和发行人签定的承销协议及补充协议
8-14 主承销商、其他承销团成员，签字律师、会计师、评估师及其所在机构的证券从业资格证书复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途（其中签字律师及其所在机构还需提供通过年检的执业证书复印件，该复印件需由所属司法局盖章确认并说明用途）
第九章 定向募集公司还应提供的文件
9-1 发行人关于最近一次募股资金使用情况的说明
9-2 发行人关于内部职工股发行和演变情况的说明
9-2-1 有关历次发行内部职工股批准文件
9-2-2 有关内部职工股发行、过户登记的证明文件
9-2-3 托管机构出具的历次托管证明
9-2-4 有关违规清理情况的文件
9-2-5 律师对上述文件的鉴证意见
9-3 省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股批准、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件
9-4 中介机构的意见
9-4-1 发行人律师关于发行人内部职工股发行及演变情况的核查意见
9-4-2 主承销商关于发行人内部职工股发行及演变情况的核查意见
填表单位： 填表日期：
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｜概｜发行人名称 ｜ ｜注册日期｜ ｜注册地点｜ ｜
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｜况｜公司设立方式｜ ｜主发起人｜1、 2、 ｜
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｜ ｜主营业务 ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜项目 ｜发行前（股）｜占总股本（％）｜发行后（股）｜占总股本（％） ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜国家股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜股｜国有法人股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜本｜外资股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜结｜其他法人股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜构｜原内部职工股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜拟发社会公众股 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜其他（应注明具体类别）｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜合计 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 发行前一年末资产与业绩 ｜本次发行基本情况(可选择性填写)｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜净资产 ｜资产负债率 ｜ ｜拟发行方式 ｜ ｜
｜ ｜（万元） ｜（%） ｜ ｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜基｜ ｜ ｜ ｜拟承销方式 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜本｜税后利润 ｜ ｜净资产收益率 ｜ ｜发行价格区间 ｜
｜ ｜（万元） ｜ ｜（%) ｜ ｜（元/股） ｜
｜数｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜每股利润（元） ｜ ｜全面摊薄市盈率 ｜
｜据｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜无形资产/净资产（%） ｜ ｜发行总市值(万元)｜
｜－｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜主承销商 ｜ ｜联系人 ｜ ｜联系电话 ｜
｜中｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜发行人律师 ｜ ｜联系人 ｜ ｜联系电话 ｜
｜介｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜财务审计机构 ｜ ｜联系人 ｜ ｜联系电话 ｜
｜机｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜资产评估机构 ｜ ｜联系人 ｜ ｜联系电话 ｜
｜构｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜其他 ｜ ｜联系人 ｜ ｜联系电话 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
发行人核查人签名： 主承销商授权代表签名：
2001年3月6日
云南省村庄和集镇规划建设管理实施办法
云南省人民政府
云南省人民政府令第15号
现发布《云南省村庄和集镇规划建设管理实施办法》，自发布之日起施行。
云南省人民政府
一九九四年九月十九日
云南省村庄和集镇规划建设管理实施办法
第一章 总则
第一条 为加强村庄和集镇的规划建设管理，改善村庄和集镇的生产、生活环境，促进农村经济和社会发展，根据国务院发布的《村庄和集镇规划建设管理条例》（以下简称《条例》）的规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内制定、实施村庄和集镇（以下简称村镇）规划，以及在村镇规划区内进行居民住宅和生产设施、乡（镇）村企业、乡（镇）村公共设施和公益事业等建设，必须遵守《条例》和本办法。法律、法规另有规定的除外。
第三条 村镇规划建设管理，应当坚持统一规划、合理布局、节约用地、综合开发、配套建设的原则，以集镇为重点，全面组织实施。少数民族聚居地区，应当突出地方民族风格。
第四条 省建设行政主管部门主管全省的村镇规划建设管理工作；地、州、市、县建设行政主管部门主管本行政区域内的村镇规划建设管理工作。其主要职责是：
（一）贯彻实施有关村镇规划建设管理的法律、法规、规章和政策，拟订具体管理措施；
（二）组织编制、实施村镇建设的长远规划和年度计划；
（三）指导本行政区域内村镇规划的编制和实施，管理村镇各项建设活动，核发选址意见书，审批村镇工业、民用建筑设计，审核设计、施工单位资质，监督、检查村镇建设工程质量和安全生产；
（四）指导并监督检查村镇的房屋、公共设施、村容镇貌和环境卫生的管理工作；
（五）组织开发、推广村镇建设新技术，组织村镇建设人才培训；
（六）安排并监督使用村镇建设各项经费；
（七）查处违反《条例》及本办法的行为。
第五条 乡级人民政府负责本行政区域内的村镇规划建设管理工作，在县级以上建设行政主管部门指导下，履行下列职责：
（一）组织编制、实施村镇规划和年度建设计划；
（二）审核村镇建设项目，核发选址意见书；
（三）负责村镇的房屋、公共设施、村容镇貌和环境卫生的管理工作；
（四）负责登记、管理村镇房屋产权和调解产权纠纷；
（五）查处违反《条例》及本办法的行为。
第六条 村镇规划区内的单位和个人，都有实施村镇规划的义务，并有权制止和检举违法设计、施工，破坏村容镇貌和环境卫生的行为。
第二章 村镇规划管理
第七条 村镇规划，分为村镇总体规划、村镇建设规划两个阶段。建设规划应当以总体规划为依据编制。
村镇规划的期限，总体规划为１０年至１５年，建设规划为３年至５年。
第八条 村镇总体规划和村镇建设规划，应当由持有规划资质证书的规划单位承担。
第九条 经批准的村镇规划，任何单位和个人不得擅自进行调整或者变更。确需调整或者变更的，应当按照规定程序办理审批或者备案手续。
第十条 在村镇规划区内进行建设的单位和个人，应当依照《条例》第十八条、第十九条和第二十条的规定，报经有关部门批准后，依照规划进行建设。
第十一条 《条例》第十八条规定的选址意见书，按下列程序核发：
（一）新建或者改建、扩建住宅需要使用耕地的，由县级建设行政主管部门核发选址意见书；
（二）使用原有宅基地、村内空闲地或者其他非耕地的，由乡级人民政府批准核发选址意见书。
第十二条 鼓励乡级人民政府或者其委托的有资质的村镇综合开发单位按照村镇规划，对村镇的建设项目进行综合开发和配套建设。
村镇建设项目综合开发和配套建设的建设计划由乡级人民政府编制，报县级人民政府批准。
第三章 村镇建设管理
第十三条 《条例》第二十一条有关建筑跨度、跨径和高度的限定，授权省建设行政主管部门规定。
第十四条 村镇规划区内的农村居民建住宅，在开工前，建设单位和个人应当持施工条件说明、宅院总平面图纸或者二层以上住宅的设计图纸，向乡级人民政府提出开工申请。经审查批准后，方可开工。
第十五条 在村镇规划区内进行建设的单位和个人，应当自取得开工批准文件之日起两年内开工。未经原批准机关批准，逾期未开工的，开工批准文件由原批准机关收回，建设用地依照土地管理法规处理。
第十六条 在村镇规划区内进行建设，不得影响交通和污染环境，不得随意侵占学校用地，不得破坏公共设施、军事设施、文物古迹、矿产资源和测绘标志等。
第十七条 在集镇建设各类住宅、公共建筑、生产建筑和临时性建筑的单位和个人，应当按有关规定交纳集镇基础设施配套费。集镇基础设施配套费专款用于集镇基础设施的建设和维护。
第十八条 村镇建设需要临时占用村镇规划区内的街道、广场、市场、车站和学校等公共场所修建临时建筑物、构筑物和其他设施的，应当报请乡级人民政府批准，领取《临时占用许可证》后，在指定的地点、面积和期限内使用，造成破坏和损失的，负责修复和赔偿。
第十九条 村镇规划区内的建筑工程竣工后，施工单位和个人应当及时拆除临时建筑物、构筑物和其他设施，并清理平整施工现场。
第二十条 乡级人民政府应当建立健全村镇建设档案管理制度。在村镇规划、设计、建设及房产登记中形成的图表、文件及其他资料，应当及时清理归档。
第二十一条 村镇集贸市场的建设应当体现谁投资、谁受益的原则。在集贸市场收取的管理费，应当用于集贸市场的建设。
第四章 罚则
第二十二条 依照《条例》第三十七条规定处以罚款的，罚款幅度为：
（一）已形成建筑面积的，按已形成建筑面积处以每平方米２００元以上、５００元以下罚款；
（二）未形成建筑面积的，处以１０００元以上、３０００元以下罚款。
第二十三条 依照《条例》第三十八条规定处以罚款的，罚款幅度为：
（一）违反第一款第（一）、（二）项规定的，处以１００００元以上，２００００元以下罚款；
（二）违反第一款第（三）、（四）项规定的，处以５０００元以上、１００００元以下罚款。
第二十四条 依照《条例》第三十九条规定处以罚款的，罚款幅度为：
（一）违反第（一）项规定的，处以１０００元以上、５０００元以下罚款；
（二）违反第（二）项规定的，处以５０元以上、１００元以下罚款。
第二十五条 依照《条例》第四十条规定处以罚款的，罚款幅度为１０００元以上、５０００元以下。
第五章 附则
第二十六条 县人民政府所在地以外的建制镇的建设管理，参照本办法执行。
未设镇建制的国有和集体农、林、牧、渔场场部及其居民点的规划建设管理，参照本办法执行。
第二十七条 本办法由省建设行政主管部门负责解释。
第二十八条 本办法自发布之日起施行。省人民政府１９８８年６月２５日发布的《云南省村镇规划建设管理办法（试行）》同时废止。
