我国期货纠纷案的执行新问题与相关司法解释的修改建议
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》已于２００３年５月１６日由最高人民法院审判委员会第１２７０次会议通过，自２００３年７月１日起施行。三年来，该司法解释对于正确审理我国现阶段期货纠纷案件起了重大司法指导作用。但最近出现的案例以及相应的法理研究，为该解释的及时修改提出了合理的建议。
（一）案请介绍：
甲公司与乙公司签订有期货经纪合同，由期货经纪公司甲公司为期货投资者乙公司提供期货经纪服务，乙公司向甲公司预缴交易保证金并在交易发生后向甲公司支付佣金。截止2005年5月27日，乙公司在甲公司帐上共有客户权益余额1,019,440元。2005年5月上旬，乙公司在提取上述客户权益时，甲公司发生支付困难。乙公司事后多次与甲公司交涉无果，并同时向期货业协会、证券监管局、期货交易所多次反映上述情况。
2005年6月16日，乙公司依法向某中级人民法院提起民事诉讼。本案在被告甲公司经合法传唤而拒不出庭应诉的情况下，于同年8月4日进行了缺席审理，并于2005年9月12日下达了民事判决书。
之后，甲公司因为公司停业，其公司负责人拒不出面接受法院判决书，因此，法院在《人民法院报》上公告送达上述判决书，公告期限60日。本案判决已于2006年1月28日发生法律效力。乙公司随即申请人民法院执行。
（二）本案执行过程中出现的问题。
乙公司申请人民法院执行后，执行庭法官与申请人代理人一起前往被执行财产所在地的期货交易所，现场了解了甲公司持仓情况和资金情况，并与该交易所法律部负责人就执行事项进行了磋商。甲公司目前在期货交易所已经没有持仓。甲公司目前在期货交易所的结算准备金为2,386,207.81元。在谈到执行事项时，期货交易所法律部的意见是，该结算准备金已被证券监管局指令封存，只有当该监管局同意动用该笔结算准备金而且必须符合《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条（期货公司没有持仓并且已清偿客户权益）时才能予以执行。
由于甲公司已经没有持仓并且已经停止业务，因此，只要证明甲公司已经清偿了客户权益，并且证券监管局同意，人民法院就能对该笔结算准备金予以执行。
在向证券监管局当面会谈了解了甲公司清偿客户权益的情况后得知，自2005年5月起，甲公司开始通知除乙公司以外的其他所有客户前来清退客户权益，并且在媒体公开发布清退客户权益的公告，要求客户在2006年2月28日前，到指定地点办理退付手续。甲公司目前尚未清退的客户权益有约20万元（乙公司除外），这部分客户人数有几百人，每户客户权益的金额都非常小，这部分客户，都是甲公司在长期的期货经纪业务过程中沉淀下来的小散户。目前，公告退付期限已满。甲公司自去年五月开始退付客户权益以来，退付时间已历一年多。在长达一年多的退付时间里，没有发现新在客户权益出现。现在，没有拿到应退客户权益、并且已经无数次向甲公司、向证券监管局、向期货交易所、向人民法院强烈要求退付客户权益的期货投资者，只有乙公司一家。而且，甲公司在向证券监管局上报的未退付客户清单中，没有乙公司的名单。
本案执行过程中的问题是：
人民法院判决已经生效但在执行过程中，遇到了执行困惑。
期货交易所要求证券监管局出具证明（甲公司客户权益已经完全清退）后才能配合人民法院执行被执行人在期货交易所的结算准备金；而证券监管局明确表示不同意出具任何证明，并明确指出要由甲公司自己出面处理；而甲公司负责人因为与乙公司期货业务员的个人关系等原因，拒绝退付乙公司的客户权益；并且甲公司因为内部各股东之间另有纠纷，股东会有关公司解散和清算的决议长达一年多都未能出台；甲公司虽然已经在期货交易所没有持仓，但现在期货交易所的2,386,207.81元结算准备金中，除乙公司客户权益余额1,019,440元未退付外，尚有20万元客户权益没有退付，这些客户都是在经纪业务中长年沉淀下来的小金额客户，而且经公告前来办理退付手续期满后也一直未出现，退付过程已历经一年多。
（三）《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 第十二节保全和执行第五十九条、第六十条在执行过程中存在诸多实际问题，不利于人民法院执行工作，不利于保护作为债权人的客户，应该予以及时修改。
关于第五十九条。
原文：“期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金”。
这一法条明确了期货公司在期货交易所的保证金属于期货公司所有，同样，客户在期货公司的保证金属于客户所有，所以，当期货交易所为债务人时，不能执行属于期货公司的财产，同样，当期货公司为债务人时，不能执行属于客户的财产。这一规定，无疑是正确的。
问题是，这一法条在阐述有关期货交易所和期货公司为债务人时，债权人是谁？
很明显，这一法条保护的是期货公司（当期货交易所为债务人时）和客户（当期货公司为债务人时）的财产（保证金），所以，当期货交易所为债务人时的期货公司，以及当期货公司为债务人时的客户，不是该债权债务纠纷的直接当事人，直接当事人（债权人）应该是其他人。
如果当期货公司为债务人时，按照该条规定，法理上要保护的是客户在期货公司的客户权益，客户权益不能被执行，因为客户权益在该债权债务关系中不是直接当事人财产（不是作为债务人的期货公司财产），而是第三人财产，那么，该债权人可能是谁？是客户自己？显然不是。否则，债权人如果是客户自己，那么，按照本条司法解释即要保护客户的权益不被执行，又要保护因生效判决认定的债权人的债权得到合法执行，这在逻辑上就会出现悖论。因此，在这一法律关系中，客户是第三人，不是该法律关系中的债权人。因此，司法解释第五十九条暗含的债权人应该是除客户以外的其他人。
所以，第五十九条的规定，不适用于当期货交易所与期货公司两者间，或者，当期货公司与客户间，发生债权债务纠纷（特别是案件本身就是客户权益返还纠纷、期货公司为债务人而客户为债权人）时的法律关系。
当期货公司与客户间，发生债权债务纠纷（特别是案件本身就是客户权益返还纠纷、期货公司为债务人而客户为债权人）时，期货交易所内的期货经纪公司保证金帐户应该是可以由人民法院依法冻结、划拨的，但冻结和划拨的数额不得超过有证据证明或法院生效判决认定的应当返还客户的保证金（客户权益）的数额。
对第五十九条的上述法理理解，可以适用于对第六十条的同样的法理理解。
关于第六十条。
原文：“期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨”。
首先，该法条针对的是最低限额的结算准备金（也就是两百万元人民币）不能被冻结、划拨，那么，就本案被执行人期货经纪有限公司甲公司而言，根据期货交易所提供的材料显示，被执行人在期货交易所的结算准备金余额为2,386,207.81元，也就是说其中有386,207.81元是最低限额的结算准备金之外的，那么，对于这最低限额之外的386,207.81元，人民法院能否冻结、划拨？
其次，该法条之所以要规定最低限额的结算准备金不能被冻结、划拨，其立法本意是什么？本人虽然没有参与这部司法解释的立法起草工作，但笔者个人理解，最低限额的结算准备金是为了保证交易合约的继续履行，也是为了保证期货公司其他客户的正常交易不受影响，是为了维护期货交易的既定秩序。所以，第六十条第一款分号的后半句又紧接着补充规定：“期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨”。该法条为什么会作这一补充规定？因为期货公司如果已经结清所有持仓并清偿客户资金的，用于担保合约履行和其他客户继续交易的最低限额的结算准备金的作用就不复存在，在这种情况下，对最低限额的结算准备金的冻结、划拨不会对正在进行的期货交易产生不利影响，因此是可行的。
结合本案的实际情况，被执行人自二００五年六月就进入整顿期，现在该公司已经不仅没有持仓，而且已经完全停止营业，公司员工已经解散，公司财务资料、营运资料乃至营运设施都已经被封存，主要客户权益已经清偿，剩余未清偿的客户权益一是作为本案申请执行人的乙公司，二是长期沉淀下来的失去联系的小散户（这些小散户的客户权益总额约为二十万人民币）。
在这种情况下，被执行人已经没有持仓，虽然客户权益没有全部清偿完毕，但尚未清偿的客户权益的客户情况也相对明朗，而且，尚未清偿的客户，也不可能重新在被执行人甲公司进行期货交易委托。事实上，被执行人的最低限额的结算准备金已经失去了担保合约履行和其他客户继续交易的法律意义。
因此，鉴于本案系期货公司与客户之间的期货交易客户权益退付纠纷，在此种情形下，冻结、划拨被执行人的最低限额的结算准备金，符合该法条立法者的立法本意。
（四）减少行政权力对法院执行工作阻力的立法建议
行政权力对法院执行的阻力，表现为两种，一种是积极阻力，另一种是消极阻力。所谓积极阻力，是指行政机关通过行使一定具体行政行为，来阻碍法院执行工作；所谓消极阻力，是指法院执行工作客观上需要行政机关行使一定具体行政行为，而该行政机关拒绝行使一定具体行政行为，从而致使人民法院执行工作陷于停顿。
法院执行工作中，比较常见的行政阻力是积极阻力，而本案在执行过程中，人民法院的执行行为，受到了证券监管局行政权力的强大的消极阻力。
证券监管局在向期货交易所发出要求期货交易所禁止甲公司资金流出的行政指令后，面对人民法院的执行配合要求，既不出具客户权益已经清退的证明，也不出具客户权益已经清退了多少、尚余多少的证明，也不组织相关机构对甲公司进行审计和清算，总之，证券监管局在采取了冻结期货公司在期货交易所的资金的行政指令后，就没有再采取其他任何积极的具体行政行为来对本案所涉及的期货交易客户权益退付危机开展实质性工作。证券监管局面对人民法院反复提出的配合执行的工作要求，也置若罔闻。
本案的执行，由于证券监管局的消极行政行为而陷于停顿。
在研究如何破除行政权力对法院执行工作的阻力时，对行政权力的消极行政行为的阻力问题，应该予以足够的重视。
必要时，应该立法授予人民法院在执行工作中要求行政机关为或不为一定具体行政行为的司法建议权，在行政机关拒不采纳人民法院司法建议的情况下，经上一级人民法院行政审判庭根据下一级人民法院执行庭的申请并依法进行听证后，可以做出要求该行政机关为或不为一定具体行政行为的法律裁定，该裁定可以上诉一次，适用简易程序。
作者：李少军 (江苏吴江)
二00六年七月二十九日
中山市人民代表大会常务委员会对司法机关工作中重大违法案件实施监督的规定
广东省中山市人大常委会
中山市人民代表大会常务委员会对司法机关工作中重大违法案件实施监督的规定
（2001年5月29日中山市第十一届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过）
。。第一条 为了加强和规范市人民代表大会常务委员会对司法机关工作中重大违法案件的监督，保障宪法、法律和法规的统一正确实施，监督司法机关严格执法，公正司法，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据国家法律、法规的规定，制定本规定。
。。第二条 市人民代表大会常务委员会对本市各级司法机关工作中重大违法案件实施监督。
。。第三条 本规定所指的对"重大违法案件实施监督"是指司法机关违法办案，造成社会影响大，群众反映强烈，人民代表大会常务委员会认为应当监督，并通过决议形式实施的监督活动。
。。第四条 本规定所称司法机关，是指本市各级人民法院、人民检察院及市人民政府的公安、司法行政机关。
。。第五条 司法机关对人民代表大会常务委员会监督的案件应当依法办理，做到有错必纠，并及时报告结果。
。。第六条 人民代表大会常务委员会对司法机关工作中重大违法案件的监督，应当坚持以事实为根据，以法律为准绳的原则，依照法律规定的权限和程序进行，集体行使职权，不代行司法机关的职权，不直接处理案件。
。。第七条 人民代表大会常务委员会对有下列情况之一的案件认为可能有重大违法，有关司法机关未依法及时查处的应当实施监督：
。。（一）司法机关作出生效的判决、裁定或者决定；
。。（二）司法机关严重超期限办案，超期限羁押、越权办案的；
。。（三）司法工作人员徇私枉法、收受贿赂、刑讯逼供的；
。。（四）人民代表大会常务委员会认为应当监督的其他违法案件。
。。第八条 公民、法人和其他组织对司法机关工作中的重大违法案件向人民代表大会常务委员会提出的申诉、控告、检举，由常务委员会交有关办事机构处理。
。。第九条 人民代表大会代表在人民代表大会闭会期间，向人民代表大会常务委员会提出的监督违法案件的意见和建议，由常务委员会办事机构或者有关工作委员会处理。
。。第十条 人民代表大会常务委员会主任会议应定期或不定期听取常务委员会办事机构或有关工作委员会对申诉、控告和检举案件处理情况汇报。
。。第十一条 常务委员会主任会议，常务委员会组成人员和其他有提议案权的国
家机关，对本规定第七条规定的案件，可以依法向常务委员会提出监督议案。
。。第十二条 监督议案由常务委员会主任会议决定提请常务委员会会议审议，或者委托有关工作委员会进行初审，提出报告，再决定是否提请常务委员会会议审议。
。。第十三条 常务委员会主任会议交付的监督议案，有关工作委员会在初审过程中可以采取以下方式：
。。（一）向有关司法机关提出询问，有关机关应当派人说明情况，听取意见，回答询问；
。。（二）向有关司法机关发函，或者转交办理，有关机关应当在规定时间内告知处理情况；
。。（三）就议案涉及的问题进行了解和研究，有关单位和人员应当提供必要的材料予以配合。
。。有关工作委员会审议以后，应当向常务委员会主任会议提出报告。
。。第十四条 常务委员会主任会议对于有关工作委员会提出的报告，可以分别作出如下处理：
。。（一）督促有关机关限期处理，有关机关应当在三个月内报告办理情况，如果在限定时间内不能办结需要延长的，必须说明情况，并经主任会议批准。
。。（二）对于群众反映强烈、社会影响较大的违法案件，需要进一步核实的，可以决定交有关工作委员会进一步调查，调查结果应当向常务委员会主任会议作出报告。
。。（三）必要时，提请常务委员会会议审议。
。。第十五条 在常务委员会会议期间，常务委员会组成人员三人以上联名，可以就本规定第七条的案件，向常务委员会书面提出对有关司法机关的质询案。质询案应当写明质询对象、质询的问题和内容。
。。第十六条 常务委员会主任会议，可以决定将质询案委托有关工作委员会进行初审，或者提请常务委员会会议审议。
。。经常务委员会主任会议决定，质询案由受质询机关的负责人在常务委员会会议上或者有关工作委员会会议上口头答复，或者由受质询机关书面答复。在有关工作委员会会议上答复的，提质询案的常务委员会组成人员有权列席会议，发表意见。有关工作委员会应当将答复质询案的情况向常务委员会主任会议提出报告。常务委员会主任会议认为必要时，可以将报告印发常务委员会会议。
。。第十七条 人民代表大会常务委员会可以组织关于特定问题的调查委员会，对司法机关工作中重大违法案件的查处情况进行调查。
。。调查委员会的成员，由常务委员会组成人员、人大代表和有关专业人员组成。经常务委员会主任会议决定，或者提请常务委员会全体会议通过。
与案件有利害关系或者可能影响公正调查的人员，应当回避。
。。第十八条 调查委员会对案件进行调查，有关的国家机关、社会团体和公民都有义务如实提供必要的材料。调查委员会对提供材料的单位和个人，应当予以保密。
。。调查结束时，调查委员会应当向常务委员会提出调查报告。常务委员会审议调查报告，可以作出相应的决议。
。。第十九条 人民代表大会常务委员会在对重大违法案件实施监督中，经审议认为具体司法行为违法的，可以决定发出法律监督书或者作出决议，责成司法机关依法办理。在案件监督过程中，被监督机关认为常务委员会发出的法律监督书或者作出的决议不适当，应当在收到监督书之日起三十日内书面向常务委员会反映，也可以向上级机关或者上一级人民代表大会常务委员会反映。
。。在案件监督过程中，人民代表大会常务委员会认为违法事实不存在的，应当终止对该案件的监督，并书面通知有关机关。
。。第二十条 司法机关对人民代表大会常务委员会监督的案件依法查处后，应当及时将办理结果答复申诉人、控告人、检举人。
对于监督议案按照本规定办理后，应当报告常务委员会并答复提案人。
。。第二十一条 对于人民代表大会常务委员会监督的案件，司法机关在依法查处过程中遇到干扰和阻力的，常务委员会应当在职权范围内，督促、支持司法机关依法独立、公正行使职权。
。。第二十二条 人民代表大会常务委员会应当督促司法机关追究违法办案人员的责任，严格执行国家赔偿制度。
。。第二十三条 在人民代表大会常务委员会监督过程中，对有下列行为之一的人员，由有关部门依法给予行政处分或者惩戒，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
。。（一）对人民代表大会常务委员会监督的案件不依法办理，或者无正当理由不按照规定的期限复查并报告结果的；
。。（二）拒绝提供与案件有关的情况、材料，或者故意提供虚假情况、虚假材料、作虚假报告的；
。。（三）对向人民代表大会常务委员会提供情况、材料的公民、法人和组织进行打击报复的；
。。（四）故意违反法律、法规办理案件造成错案的。
对人民代表大会常务委员会任命的人员，有前款规定的行为，可以按照法定程序免去或者撤销其职务；对选举产生的人员，可以依照法律规定向人民代表大会提出罢免案。
。。第二十四条 人民代表大会常务委员会在监督过程中，参与工作的人员应当依法办事，遵守法律，违者按其情节给予教育、批评、行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
。。第二十五条 本规定自通过之日起施行。
